規(guī)范性文件草案征集意見
廊坊市地方金融監(jiān)督管理局關(guān)于對《廊坊市企業(yè)上市行動方案（征求意見稿）》公開征求意見的通知
為貫徹落實省政府辦公廳印發(fā)的《河北省企業(yè)上市行動方案》精神，加快推進(jìn)企業(yè)上市，結(jié)合我市實際，廊坊市地方金融監(jiān)督管理局起草了《廊坊市企業(yè)上市行動方案（征求意見稿）》，自2023年4月21日起向各界公開征求意見，希望有關(guān)單位和社會各界積極建言獻(xiàn)策，意見和建議請以電子郵件方式于2023年5月12日前反饋至廊坊市地方金融監(jiān)督管理局。
電子郵箱：lfjrbzqk@163.com
聯(lián) 系 人：馬培芳
聯(lián)系電話：0316-2330103
附件：《廊坊市企業(yè)上市行動方案（征求意見稿）》
廊坊市地方金融監(jiān)督管理局
2023年4月21日
廊坊市企業(yè)上市行動方案（征求意見稿）
為深入貫徹落實黨的二十大精神，全面落實省委十屆三次全會及市委七屆五次全會部署要求，加快推進(jìn)企業(yè)上市，提高直接融資比重，助推全市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，制定本方案。
一、行動目標(biāo)
聚焦全市優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和優(yōu)質(zhì)企業(yè)，打造“培育一批、股改一批、輔導(dǎo)一批、申報一批、上市一批”的企業(yè)上市梯次推進(jìn)格局。用5年時間，努力實現(xiàn)全市上市企業(yè)數(shù)量和質(zhì)量雙提升，直接融資比重明顯提高。
2023年，全年新增過會上市企業(yè)1家，力爭2家；新增審核期企業(yè)1家，力爭2家；新增輔導(dǎo)期企業(yè)3家，力爭4家；全市境內(nèi)外上市公司總數(shù)達(dá)到14家以上。
2024至2025年，新增過會上市企業(yè)2家，力爭3家；新增審核期企業(yè)2家，力爭3家；新增輔導(dǎo)期企業(yè)4家，力爭5家；到2025年底，全市境內(nèi)外上市企業(yè)總數(shù)達(dá)到16家以上。
2026至2027年，新增過會上市企業(yè)2家，力爭3家；新增審核期企業(yè)2家，力爭3家；新增輔導(dǎo)期企業(yè)5家，力爭6家；到2027年底，全市境內(nèi)外上市企業(yè)總數(shù)達(dá)到18家以上。
二、重點任務(wù)
（一）實施梯次儲備“金種子”工程。完善市級上市后備企業(yè)資源庫入庫標(biāo)準(zhǔn)，適時組織各縣（市、區(qū)）、廊坊開發(fā)區(qū)、臨空經(jīng)濟(jì)區(qū)（廊坊）及市政府有關(guān)部門推薦上市后備企業(yè)名單，其中，市工信局每年推薦創(chuàng)新型中小企業(yè)、“專精特新”中小企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)分別不低于40家、20家、5家；市科技局每年推薦科技型中小企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)分別不低于10家、5家；市商務(wù)局每年推薦本行業(yè)優(yōu)質(zhì)企業(yè)5家以上；市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市文廣旅局每年分別推薦本行業(yè)優(yōu)質(zhì)企業(yè)2家以上；市國資委每年推薦本行業(yè)符合條件的優(yōu)質(zhì)企業(yè)。市地方金融監(jiān)管局對照入庫標(biāo)準(zhǔn)，重點篩選信息技術(shù)、文化旅游、現(xiàn)代生物醫(yī)藥、高端裝備制造、大數(shù)據(jù)融合創(chuàng)新、半導(dǎo)體技術(shù)等領(lǐng)域優(yōu)質(zhì)企業(yè)，統(tǒng)一歸口納入市級上市后備企業(yè)資源庫實施動態(tài)梯次管理。入庫企業(yè)營收、凈利潤等基本財務(wù)指標(biāo)達(dá)到上海、深圳、北京證券交易所或全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)創(chuàng)新層相應(yīng)指標(biāo)要求50%以上的將被列為重點培育對象。未來5年，市級上市后備企業(yè)資源庫入庫企業(yè)保持20家左右，其中重點培育企業(yè)保持5家左右?！藏?zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、市工信局、市科技局、市商務(wù)局、市國資委、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市文廣旅局，各縣（市、區(qū)）政府、廊坊開發(fā)區(qū)管委會、臨空經(jīng)濟(jì)區(qū)（廊坊）管委會〕
（二）實施專精特新“孵化成長”工程。鼓勵企業(yè)通過上市培育實現(xiàn)規(guī)范運作。市地方金融監(jiān)管局依托河北股權(quán)交易所建設(shè)的“專精特新”專板，積極推送符合條件的企業(yè)進(jìn)入專板，按照孵化、規(guī)范、培育3個層級實施差異化管理，完善軟硬件建設(shè)，簡化入板程序，提高服務(wù)質(zhì)量，減免相關(guān)費用；鼓勵專板培育層企業(yè)在申報新三板掛牌同時，向北交所提出適用掛牌上市直聯(lián)審核監(jiān)管機制申請，推動企業(yè)加速登陸北交所。市工信局建立專精特新中小企業(yè)動態(tài)管理和名單推送機制，引導(dǎo)符合條件的優(yōu)質(zhì)企業(yè)進(jìn)入專板，每年向?qū)０宸趸瘜?、?guī)范層和培育層分別推送企業(yè)20家、10家和5家以上；指導(dǎo)入板企業(yè)全面提升合規(guī)水平，支持入板企業(yè)申報國家級專精特新“小巨人”企業(yè)、國家重點“小巨人”企業(yè)。市財政局加大專項資金支持力度，對入板企業(yè)發(fā)債、轉(zhuǎn)板等按規(guī)定給予補助。〔責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、市工信局、市財政局，各縣（市、區(qū)）政府、廊坊開發(fā)區(qū)管委會、臨空經(jīng)濟(jì)區(qū)（廊坊）管委會〕
（三）實施融資對接“精準(zhǔn)滴灌”工程。對符合條件的市級上市后備企業(yè)資源庫入庫企業(yè)，按規(guī)定在貸款貼息、擔(dān)保獎補等方面予以重點支持。建立各級產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金與入庫企業(yè)名單雙向推送機制，鼓勵各級產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金對入庫企業(yè)進(jìn)行篩選并開展前期盡調(diào)，在依法依規(guī)和風(fēng)險可控的前提下，逐步增加基金投資額用于對入庫企業(yè)開展股權(quán)投資。支持入庫企業(yè)發(fā)債，在河北股權(quán)交易所發(fā)行中小企業(yè)可轉(zhuǎn)債的，通過增加信用擔(dān)保、加強信息披露等方式，引導(dǎo)債權(quán)人逐步降低票面利率。提高企業(yè)獲貸便利度，將入庫企業(yè)名單全部導(dǎo)入省金融服務(wù)平臺，應(yīng)用大數(shù)據(jù)逐個實施精準(zhǔn)畫像，高效匹配銀行信貸產(chǎn)品。為入庫企業(yè)提供信貸服務(wù)，不斷提升企業(yè)獲貸率?！藏?zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、市發(fā)改委、人行廊坊市中心支行、廊坊銀保監(jiān)分局，各縣（市、區(qū)）政府、廊坊開發(fā)區(qū)管委會、臨空經(jīng)濟(jì)區(qū)（廊坊）管委會〕
（四）實施配套服務(wù)“優(yōu)化提升”工程。市地方金融監(jiān)管局聯(lián)合河北省企業(yè)上市服務(wù)聯(lián)盟和廊坊市上市企業(yè)協(xié)會，組織全國頭部券商、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、投研等專業(yè)機構(gòu)定期走訪重點培育企業(yè)，按照“一企一策”的原則，為企業(yè)提供政策宣講、專業(yè)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、個性診斷、會商研判、投融資對接等定制化公益服務(wù)和專業(yè)化解決方案，每年組織開展活動4場以上，幫助企業(yè)解決“不想上、不敢上、不會上”的問題。協(xié)調(diào)河北證監(jiān)局邀請有關(guān)專家資源為企業(yè)上市培育提供專業(yè)化服務(wù)。各縣（市、區(qū)）、廊坊開發(fā)區(qū)、臨空經(jīng)濟(jì)區(qū)（廊坊）及市政府有關(guān)部門將重點培育企業(yè)納入“白名單”管理，對需要登記注冊、開具證明、審批備案的企業(yè)，實行優(yōu)先辦理、即報即審、限時解決。同時，對納入“白名單”的企業(yè)存在非重大違規(guī)行為的，相關(guān)部門應(yīng)及時指導(dǎo)、糾正并幫助整改，避免以罰代管?！藏?zé)任單位：市企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位，各縣（市、區(qū)）政府、廊坊開發(fā)區(qū)管委會、臨空經(jīng)濟(jì)區(qū)（廊坊）管委會〕
（五）實施輔導(dǎo)規(guī)范“加速助跑”工程。加強與河北證監(jiān)局溝通對接，強化對輔導(dǎo)機構(gòu)的業(yè)務(wù)監(jiān)管，持續(xù)傳導(dǎo)監(jiān)管壓力，發(fā)揮輔導(dǎo)機構(gòu)“看門人”作用，促進(jìn)輔導(dǎo)期企業(yè)規(guī)范公司治理結(jié)構(gòu)、會計基礎(chǔ)工作、內(nèi)部控制制度等。加強輔導(dǎo)備案環(huán)節(jié)規(guī)范引導(dǎo)，組織召開輔導(dǎo)監(jiān)管溝通會，傳遞資本市場最新政策要求，引導(dǎo)輔導(dǎo)機構(gòu)勤勉盡責(zé)、廉潔從業(yè)。加強輔導(dǎo)期企業(yè)日常監(jiān)測，動態(tài)跟蹤輔導(dǎo)機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量，督促提升輔導(dǎo)工作質(zhì)效，在質(zhì)控內(nèi)核從嚴(yán)把關(guān)基礎(chǔ)上盡可能壓縮輔導(dǎo)時間，盡早申請輔導(dǎo)驗收。進(jìn)一步加強與中國證監(jiān)會、各證券交易所聯(lián)系溝通，依法依規(guī)積極推進(jìn)后續(xù)審核進(jìn)程。引導(dǎo)企業(yè)樹立正確上市觀念，強化申報即擔(dān)責(zé)的意識，堅決杜絕“帶病闖關(guān)”心理，及時高效回復(fù)審核注冊問詢?！藏?zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局，各縣（市、區(qū)）政府、廊坊開發(fā)區(qū)管委會、臨空經(jīng)濟(jì)區(qū)（廊坊）管委會〕
（六）實施上市企業(yè)“提質(zhì)擴面”工程。各縣（市、區(qū)）、廊坊開發(fā)區(qū)、臨空經(jīng)濟(jì)區(qū)（廊坊）要立足區(qū)域產(chǎn)業(yè)特色優(yōu)勢，優(yōu)選龍頭企業(yè)上市，以企業(yè)上市促產(chǎn)業(yè)提質(zhì)升級，助推經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。廊坊開發(fā)區(qū)、三河市要繼續(xù)當(dāng)好全市企業(yè)上市“排頭兵”，力爭在滬深主板、創(chuàng)業(yè)板有更多突破，引導(dǎo)更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)進(jìn)軍科創(chuàng)板。大廠縣、香河縣、固安縣、廣陽區(qū)、安次區(qū)、臨空經(jīng)濟(jì)區(qū)（廊坊）要努力打造全市企業(yè)上市“生力軍”，聚焦北交所、創(chuàng)業(yè)板持續(xù)開展深度挖潛，不斷提高上市企業(yè)數(shù)量和行業(yè)覆蓋面；永清縣、霸州市、文安縣、大城縣要持續(xù)加大工作力度，借助河北股權(quán)交易所、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展基礎(chǔ)培育，實現(xiàn)企業(yè)上市工作新突破。各縣（市、區(qū)）、廊坊開發(fā)區(qū)、臨空經(jīng)濟(jì)區(qū)（廊坊）不斷提高上市公司科技含量，市科技局積極做好指導(dǎo)工作，聚焦全市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)及河北自貿(mào)區(qū)大興機場片區(qū)遴選培育更多企業(yè)申請科創(chuàng)板上市。市地方金融監(jiān)管局結(jié)合實際將全市目標(biāo)任務(wù)對各縣（市、區(qū)）、廊坊開發(fā)區(qū)、臨空經(jīng)濟(jì)區(qū)（廊坊）及市政府有關(guān)部門進(jìn)行縱向、橫向分解，并做好督導(dǎo)督辦工作。特色產(chǎn)業(yè)集中和經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)的地區(qū)要扶持一批“領(lǐng)跑者”企業(yè)上市，產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)較弱、經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)的地區(qū)要抓好上市基礎(chǔ)培育。2023年，市工信局指導(dǎo)各縣（市、區(qū)）、廊坊開發(fā)區(qū)、臨空經(jīng)濟(jì)區(qū)（廊坊）培育1~2家縣域特色產(chǎn)業(yè)集群“領(lǐng)跑者”企業(yè)上市?！藏?zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、市工信局、市科技局、市商務(wù)局，各縣（市、區(qū)）政府、廊坊開發(fā)區(qū)管委會、臨空經(jīng)濟(jì)區(qū)（廊坊）管委會〕
三、保障措施
（一）落實多方協(xié)同機制。發(fā)揮市企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室作用，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全市企業(yè)上市工作，指導(dǎo)建立縣級工作專班，加強對入庫企業(yè)的重點扶持。建立企業(yè)上市督導(dǎo)臺賬，督促各成員單位按照《廊坊市企業(yè)上市工作協(xié)同服務(wù)機制》發(fā)揮各自職能作用，聚焦企業(yè)上市過程中遇到的問題，合力推動企業(yè)早上市、快上市、多上市。
（二）優(yōu)化上市政策措施。聚焦企業(yè)上市前需求，指導(dǎo)各縣（市、區(qū)）、廊坊開發(fā)區(qū)、臨空經(jīng)濟(jì)區(qū)（廊坊）優(yōu)化支持政策，前置服務(wù)關(guān)口，對股改、輔導(dǎo)、審核、注冊等關(guān)鍵階段分步給予政策扶持和資金支持，實現(xiàn)省、市、縣三級政策錯位互補、全程激勵；同時，研究細(xì)化市級政策在縣級的具體實施細(xì)則，讓企業(yè)看得懂、好操作、能辦到，打通惠企政策落地“最后一公里”。
（三）建立通報獎懲制度。各縣（市、區(qū)）、廊坊開發(fā)區(qū)、臨空經(jīng)濟(jì)區(qū)（廊坊）參照市級做法，層層分解任務(wù)目標(biāo)，壓實各有關(guān)部門責(zé)任，倒排工期、掛圖作戰(zhàn)，明確責(zé)任人和責(zé)任單位，確保如期實現(xiàn)任務(wù)目標(biāo)。市企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室定期匯總?cè)衅髽I(yè)上市工作落實情況，每季度通報企業(yè)上市進(jìn)展，并計入全市經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效專項考核分值。
附件：1.市政府有關(guān)部門指導(dǎo)新增輔導(dǎo)期企業(yè)數(shù)量清單
2.企業(yè)進(jìn)入輔導(dǎo)期的必要條件
3.名詞解釋
附件1
市政府有關(guān)部門指導(dǎo)新增輔導(dǎo)期
企業(yè)數(shù)量清單
| 部? 門 | 新增輔導(dǎo)期企業(yè)數(shù)量 | ||
| 2023年 | 2024—2025年 | 2026—2027年 | |
| 市工信局 | 1 | 4 | 1 |
| 市科技局 | 2 | 4 | 2 |
| 市商務(wù)局 | 0 | 1 | 0 |
| 市國資委 | 0 | 1 | 0 |
| 市農(nóng)業(yè) ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?農(nóng)村局 | 0 | 1 | 0 |
| 市文廣旅局 | 0 | 1 | 0 |
| 說明：此表中新增輔導(dǎo)期企業(yè)數(shù)量為市政府有關(guān)部門和各縣（市、區(qū)）對企業(yè)進(jìn)行初篩后報送 | |||
附件2
企業(yè)進(jìn)入輔導(dǎo)期的必要條件
| 上市條件 | 主板 | 科創(chuàng)板 | 創(chuàng)業(yè)板 | 北交所 |
| 企業(yè)類型 | 公司應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的股份有限公司。 | 面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場、面向國家重大需求。優(yōu)先支持符合國家戰(zhàn)略，擁有關(guān)鍵核心技術(shù)，科技創(chuàng)新能力突出，主要依靠核心技術(shù)開展生產(chǎn)經(jīng)營，具有穩(wěn)定的商業(yè)模式，市場認(rèn)可度高，社會形象良好，具有較強成長性的企業(yè)。 | 創(chuàng)業(yè)板深入貫徹創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，適應(yīng)發(fā)展更多依靠創(chuàng)新、創(chuàng)造、創(chuàng)意的大趨勢，主要服務(wù)成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)，支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式深度融合。 | 公司為在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)連續(xù)掛牌滿12個月的創(chuàng)新層掛牌公司。 |
| 經(jīng)營年限 | 自股份有限公司成立后，持續(xù)經(jīng)營3年以上；有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算。 | 持續(xù)經(jīng)營3年以上。 | 持續(xù)經(jīng)營3年以上。 | |
| 穩(wěn) ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?定 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?性 | 公司最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更。公司的股權(quán)清晰，控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的公司股份不存在重大權(quán)屬糾紛。 | 主營業(yè)務(wù)、控制權(quán)、管理團(tuán)隊和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近2年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員及核心技術(shù)人員均沒有發(fā)生重大不利變化；控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東所持公司的股份權(quán)屬清晰，最近二年實際控制人沒有發(fā)生變更，不存在導(dǎo)致控制權(quán)可能變更的重大權(quán)屬糾紛。 | 主營業(yè)務(wù)、控制權(quán)和管理團(tuán)隊穩(wěn)定。最近二年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大不利變化；控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東所持公司的股份權(quán)屬清晰，最近二年實際控制人沒有發(fā)生變更，不存在導(dǎo)致控制權(quán)可能變更的重大權(quán)屬糾紛。 |
| 上市條件 | 主板 | 科創(chuàng)板 | 創(chuàng)業(yè)板 | 北交所 |
| 市值及財務(wù)指標(biāo) | 公司應(yīng)當(dāng)符合下列條件: ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（一）最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計算依據(jù)； ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（二）最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元；或者最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元； ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（三）發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元； ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（四）最近一期末無形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比例不高于20%； ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（五）最近一期末不存在未彌補虧損。 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?中國證監(jiān)會根據(jù)《關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點的若干意見》等規(guī)定認(rèn)定的試點企業(yè)，可不適用前款第（一）項、第（五）項規(guī)定。 | 符合其中一項標(biāo)準(zhǔn): ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（一）預(yù)計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于人民幣5000萬元，或者預(yù)計市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于人民幣1億元； ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（二）預(yù)計市值不低于人民幣15億元，最近一年營業(yè)收入不低于人民幣2億元，且最近三年累計研發(fā)投入占最近三年累計營業(yè)收入的比例不低于15%； ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（三）預(yù)計市值不低于人民幣20億元，最近一年營業(yè)收入不低于人民幣3億元，且最近三年經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計不低于人民幣1億元； ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（四）預(yù)計市值不低于人民幣30億元，且最近一年營業(yè)收入不低于人民幣3億元。 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（五）預(yù)計市值不低于人民幣40億元，主要業(yè)務(wù)或產(chǎn)品需經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，市場空間大，目前已取得階段性成果。醫(yī)藥行業(yè)企業(yè)需至少有一項核心產(chǎn)品獲準(zhǔn)開展二期臨床試驗，其他符合科創(chuàng)板定位的企業(yè)需具備明顯的技術(shù)優(yōu)勢并滿足相應(yīng)條件。 | 符合其中一項標(biāo)準(zhǔn): ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（一）最近兩年凈利潤均為正，且累計凈利潤不低于5000萬元； ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（二）預(yù)計市值不低于10億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于1億元； ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（三）預(yù)計市值不低于50億元，且最近一年營業(yè)收入不低于3億元。 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?? | 公司申請公開發(fā)行并上市，市值及財務(wù)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)至少符合下列標(biāo)準(zhǔn)中的一項: ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（一）預(yù)計市值不低于2億元，最近兩年凈利潤均不低于1500萬元且加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于8%，或者最近一年凈利潤不低于2500萬元且加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于8%； ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（二）預(yù)計市值不低于4億元，最近兩年營業(yè)收入平均不低于1億元，且最近一年營業(yè)收入增長率不低于30%，最近一年經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為正； ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（三）預(yù)計市值不低于8億元，最近一年營業(yè)收入不低于2億元，最近兩年研發(fā)投入合計占最近兩年營業(yè)收入合計比例不低于8%； ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（四）預(yù)計市值不低于15億元，最近兩年研發(fā)投入合計不低于5000萬元。 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?前款所稱預(yù)計市值是指以公司公開發(fā)行價格計算的股票市值。 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?最近一年期末凈資產(chǎn)不低于5000萬元。 |
附件3
名詞解釋
1.上市：指企業(yè)完成首次公開面向投資者發(fā)行股票，股票在證券交易所上市交易。
2.過會：指企業(yè)首次公開發(fā)行股票申報材料通過證券交易所（中國證監(jiān)會）股票上市委員會（股票發(fā)行審核委員會）審核（核準(zhǔn)）。
3.審核期：指企業(yè)向證券交易所（中國證監(jiān)會）提交首次公開發(fā)行股票申報材料并獲得受理。
4.輔導(dǎo)期：輔導(dǎo)機構(gòu)與企業(yè)簽訂輔導(dǎo)協(xié)議后向河北證監(jiān)局申請并完成輔導(dǎo)備案。
5.股改期：即股份制改造，是指普通企業(yè)按照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》等法律規(guī)定，改造為股份制有限公司。
6.境外發(fā)行上市：指企業(yè)在與中國證監(jiān)會簽署了監(jiān)管合作備忘錄的國家或地區(qū)的證券交易所公開發(fā)行股票、存托憑證、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，或者將其證券在境外上市交易，主要包括：香港聯(lián)合交易所、美國紐約證券交易所、美國納斯達(dá)克證券交易所、新加坡證券交易所、日本東京證券交易所、英國倫敦證券交易所、德國法蘭克福證券交易所。
