為貫徹落實(shí)省政府辦公廳印發(fā)的《河北省企業(yè)上市行動(dòng)方案》精神，加快推進(jìn)企業(yè)上市，結(jié)合我市實(shí)際，廊坊市地方金融監(jiān)督管理局起草了《廊坊市企業(yè)上市行動(dòng)方案（征求意見(jiàn)稿）》，自2023年4月21日起向各界公開征求意見(jiàn)，希望有關(guān)單位和社會(huì)各界積極建言獻(xiàn)策，意見(jiàn)和建議請(qǐng)以電子郵件方式于2023年5月12日前反饋至廊坊市地方金融監(jiān)督管理局。

電子郵箱：lfjrbzqk@163.com

聯(lián) 系 人：馬培芳

聯(lián)系電話：0316-2330103

附件：《廊坊市企業(yè)上市行動(dòng)方案（征求意見(jiàn)稿）》

廊坊市地方金融監(jiān)督管理局

2023年4月21日

廊坊市企業(yè)上市行動(dòng)方案（征求意見(jiàn)稿）

為深入貫徹落實(shí)黨的二十大精神，全面落實(shí)省委十屆三次全會(huì)及市委七屆五次全會(huì)部署要求，加快推進(jìn)企業(yè)上市，提高直接融資比重，助推全市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，制定本方案。

一、行動(dòng)目標(biāo)

聚焦全市優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)和優(yōu)質(zhì)企業(yè)，打造“培育一批、股改一批、輔導(dǎo)一批、申報(bào)一批、上市一批”的企業(yè)上市梯次推進(jìn)格局。用5年時(shí)間，努力實(shí)現(xiàn)全市上市企業(yè)數(shù)量和質(zhì)量雙提升，直接融資比重明顯提高。

2023年，全年新增過(guò)會(huì)上市企業(yè)1家，力爭(zhēng)2家；新增審核期企業(yè)1家，力爭(zhēng)2家；新增輔導(dǎo)期企業(yè)3家，力爭(zhēng)4家；全市境內(nèi)外上市公司總數(shù)達(dá)到14家以上。

2024至2025年，新增過(guò)會(huì)上市企業(yè)2家，力爭(zhēng)3家；新增審核期企業(yè)2家，力爭(zhēng)3家；新增輔導(dǎo)期企業(yè)4家，力爭(zhēng)5家；到2025年底，全市境內(nèi)外上市企業(yè)總數(shù)達(dá)到16家以上。

2026至2027年，新增過(guò)會(huì)上市企業(yè)2家，力爭(zhēng)3家；新增審核期企業(yè)2家，力爭(zhēng)3家；新增輔導(dǎo)期企業(yè)5家，力爭(zhēng)6家；到2027年底，全市境內(nèi)外上市企業(yè)總數(shù)達(dá)到18家以上。

二、重點(diǎn)任務(wù)

（一）實(shí)施梯次儲(chǔ)備“金種子”工程。完善市級(jí)上市后備企業(yè)資源庫(kù)入庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)，適時(shí)組織各縣（市、區(qū)）、廊坊開發(fā)區(qū)、臨空經(jīng)濟(jì)區(qū)（廊坊）及市政府有關(guān)部門推薦上市后備企業(yè)名單，其中，市工信局每年推薦創(chuàng)新型中小企業(yè)、“專精特新”中小企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)分別不低于40家、20家、5家；市科技局每年推薦科技型中小企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)分別不低于10家、5家；市商務(wù)局每年推薦本行業(yè)優(yōu)質(zhì)企業(yè)5家以上；市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市文廣旅局每年分別推薦本行業(yè)優(yōu)質(zhì)企業(yè)2家以上；市國(guó)資委每年推薦本行業(yè)符合條件的優(yōu)質(zhì)企業(yè)。市地方金融監(jiān)管局對(duì)照入庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)，重點(diǎn)篩選信息技術(shù)、文化旅游、現(xiàn)代生物醫(yī)藥、高端裝備制造、大數(shù)據(jù)融合創(chuàng)新、半導(dǎo)體技術(shù)等領(lǐng)域優(yōu)質(zhì)企業(yè)，統(tǒng)一歸口納入市級(jí)上市后備企業(yè)資源庫(kù)實(shí)施動(dòng)態(tài)梯次管理。入庫(kù)企業(yè)營(yíng)收、凈利潤(rùn)等基本財(cái)務(wù)指標(biāo)達(dá)到上海、深圳、北京證券交易所或全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)創(chuàng)新層相應(yīng)指標(biāo)要求50%以上的將被列為重點(diǎn)培育對(duì)象。未來(lái)5年，市級(jí)上市后備企業(yè)資源庫(kù)入庫(kù)企業(yè)保持20家左右，其中重點(diǎn)培育企業(yè)保持5家左右?！藏?zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、市工信局、市科技局、市商務(wù)局、市國(guó)資委、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市文廣旅局，各縣（市、區(qū)）政府、廊坊開發(fā)區(qū)管委會(huì)、臨空經(jīng)濟(jì)區(qū)（廊坊）管委會(huì)〕

（二）實(shí)施專精特新“孵化成長(zhǎng)”工程。鼓勵(lì)企業(yè)通過(guò)上市培育實(shí)現(xiàn)規(guī)范運(yùn)作。市地方金融監(jiān)管局依托河北股權(quán)交易所建設(shè)的“專精特新”專板，積極推送符合條件的企業(yè)進(jìn)入專板，按照孵化、規(guī)范、培育3個(gè)層級(jí)實(shí)施差異化管理，完善軟硬件建設(shè)，簡(jiǎn)化入板程序，提高服務(wù)質(zhì)量，減免相關(guān)費(fèi)用；鼓勵(lì)專板培育層企業(yè)在申報(bào)新三板掛牌同時(shí)，向北交所提出適用掛牌上市直聯(lián)審核監(jiān)管機(jī)制申請(qǐng)，推動(dòng)企業(yè)加速登陸北交所。市工信局建立專精特新中小企業(yè)動(dòng)態(tài)管理和名單推送機(jī)制，引導(dǎo)符合條件的優(yōu)質(zhì)企業(yè)進(jìn)入專板，每年向?qū)０宸趸瘜?、?guī)范層和培育層分別推送企業(yè)20家、10家和5家以上；指導(dǎo)入板企業(yè)全面提升合規(guī)水平，支持入板企業(yè)申報(bào)國(guó)家級(jí)專精特新“小巨人”企業(yè)、國(guó)家重點(diǎn)“小巨人”企業(yè)。市財(cái)政局加大專項(xiàng)資金支持力度，對(duì)入板企業(yè)發(fā)債、轉(zhuǎn)板等按規(guī)定給予補(bǔ)助?！藏?zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、市工信局、市財(cái)政局，各縣（市、區(qū)）政府、廊坊開發(fā)區(qū)管委會(huì)、臨空經(jīng)濟(jì)區(qū)（廊坊）管委會(huì)〕

（三）實(shí)施融資對(duì)接“精準(zhǔn)滴灌”工程。對(duì)符合條件的市級(jí)上市后備企業(yè)資源庫(kù)入庫(kù)企業(yè)，按規(guī)定在貸款貼息、擔(dān)保獎(jiǎng)補(bǔ)等方面予以重點(diǎn)支持。建立各級(jí)產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金與入庫(kù)企業(yè)名單雙向推送機(jī)制，鼓勵(lì)各級(jí)產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金對(duì)入庫(kù)企業(yè)進(jìn)行篩選并開展前期盡調(diào)，在依法依規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，逐步增加基金投資額用于對(duì)入庫(kù)企業(yè)開展股權(quán)投資。支持入庫(kù)企業(yè)發(fā)債，在河北股權(quán)交易所發(fā)行中小企業(yè)可轉(zhuǎn)債的，通過(guò)增加信用擔(dān)保、加強(qiáng)信息披露等方式，引導(dǎo)債權(quán)人逐步降低票面利率。提高企業(yè)獲貸便利度，將入庫(kù)企業(yè)名單全部導(dǎo)入省金融服務(wù)平臺(tái)，應(yīng)用大數(shù)據(jù)逐個(gè)實(shí)施精準(zhǔn)畫像，高效匹配銀行信貸產(chǎn)品。為入庫(kù)企業(yè)提供信貸服務(wù)，不斷提升企業(yè)獲貸率?！藏?zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、市發(fā)改委、人行廊坊市中心支行、廊坊銀保監(jiān)分局，各縣（市、區(qū)）政府、廊坊開發(fā)區(qū)管委會(huì)、臨空經(jīng)濟(jì)區(qū)（廊坊）管委會(huì)〕

（四）實(shí)施配套服務(wù)“優(yōu)化提升”工程。市地方金融監(jiān)管局聯(lián)合河北省企業(yè)上市服務(wù)聯(lián)盟和廊坊市上市企業(yè)協(xié)會(huì)，組織全國(guó)頭部券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、投研等專業(yè)機(jī)構(gòu)定期走訪重點(diǎn)培育企業(yè)，按照“一企一策”的原則，為企業(yè)提供政策宣講、專業(yè)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、個(gè)性診斷、會(huì)商研判、投融資對(duì)接等定制化公益服務(wù)和專業(yè)化解決方案，每年組織開展活動(dòng)4場(chǎng)以上，幫助企業(yè)解決“不想上、不敢上、不會(huì)上”的問(wèn)題。協(xié)調(diào)河北證監(jiān)局邀請(qǐng)有關(guān)專家資源為企業(yè)上市培育提供專業(yè)化服務(wù)。各縣（市、區(qū)）、廊坊開發(fā)區(qū)、臨空經(jīng)濟(jì)區(qū)（廊坊）及市政府有關(guān)部門將重點(diǎn)培育企業(yè)納入“白名單”管理，對(duì)需要登記注冊(cè)、開具證明、審批備案的企業(yè)，實(shí)行優(yōu)先辦理、即報(bào)即審、限時(shí)解決。同時(shí)，對(duì)納入“白名單”的企業(yè)存在非重大違規(guī)行為的，相關(guān)部門應(yīng)及時(shí)指導(dǎo)、糾正并幫助整改，避免以罰代管?！藏?zé)任單位：市企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位，各縣（市、區(qū)）政府、廊坊開發(fā)區(qū)管委會(huì)、臨空經(jīng)濟(jì)區(qū)（廊坊）管委會(huì)〕

（五）實(shí)施輔導(dǎo)規(guī)范“加速助跑”工程。加強(qiáng)與河北證監(jiān)局溝通對(duì)接，強(qiáng)化對(duì)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)監(jiān)管，持續(xù)傳導(dǎo)監(jiān)管壓力，發(fā)揮輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)“看門人”作用，促進(jìn)輔導(dǎo)期企業(yè)規(guī)范公司治理結(jié)構(gòu)、會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作、內(nèi)部控制制度等。加強(qiáng)輔導(dǎo)備案環(huán)節(jié)規(guī)范引導(dǎo)，組織召開輔導(dǎo)監(jiān)管溝通會(huì)，傳遞資本市場(chǎng)最新政策要求，引導(dǎo)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)、廉潔從業(yè)。加強(qiáng)輔導(dǎo)期企業(yè)日常監(jiān)測(cè)，動(dòng)態(tài)跟蹤輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量，督促提升輔導(dǎo)工作質(zhì)效，在質(zhì)控內(nèi)核從嚴(yán)把關(guān)基礎(chǔ)上盡可能壓縮輔導(dǎo)時(shí)間，盡早申請(qǐng)輔導(dǎo)驗(yàn)收。進(jìn)一步加強(qiáng)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)、各證券交易所聯(lián)系溝通，依法依規(guī)積極推進(jìn)后續(xù)審核進(jìn)程。引導(dǎo)企業(yè)樹立正確上市觀念，強(qiáng)化申報(bào)即擔(dān)責(zé)的意識(shí)，堅(jiān)決杜絕“帶病闖關(guān)”心理，及時(shí)高效回復(fù)審核注冊(cè)問(wèn)詢?！藏?zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局，各縣（市、區(qū)）政府、廊坊開發(fā)區(qū)管委會(huì)、臨空經(jīng)濟(jì)區(qū)（廊坊）管委會(huì)〕

（六）實(shí)施上市企業(yè)“提質(zhì)擴(kuò)面”工程。各縣（市、區(qū)）、廊坊開發(fā)區(qū)、臨空經(jīng)濟(jì)區(qū)（廊坊）要立足區(qū)域產(chǎn)業(yè)特色優(yōu)勢(shì)，優(yōu)選龍頭企業(yè)上市，以企業(yè)上市促產(chǎn)業(yè)提質(zhì)升級(jí)，助推經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。廊坊開發(fā)區(qū)、三河市要繼續(xù)當(dāng)好全市企業(yè)上市“排頭兵”，力爭(zhēng)在滬深主板、創(chuàng)業(yè)板有更多突破，引導(dǎo)更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)進(jìn)軍科創(chuàng)板。大廠縣、香河縣、固安縣、廣陽(yáng)區(qū)、安次區(qū)、臨空經(jīng)濟(jì)區(qū)（廊坊）要努力打造全市企業(yè)上市“生力軍”，聚焦北交所、創(chuàng)業(yè)板持續(xù)開展深度挖潛，不斷提高上市企業(yè)數(shù)量和行業(yè)覆蓋面；永清縣、霸州市、文安縣、大城縣要持續(xù)加大工作力度，借助河北股權(quán)交易所、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展基礎(chǔ)培育，實(shí)現(xiàn)企業(yè)上市工作新突破。各縣（市、區(qū)）、廊坊開發(fā)區(qū)、臨空經(jīng)濟(jì)區(qū)（廊坊）不斷提高上市公司科技含量，市科技局積極做好指導(dǎo)工作，聚焦全市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)及河北自貿(mào)區(qū)大興機(jī)場(chǎng)片區(qū)遴選培育更多企業(yè)申請(qǐng)科創(chuàng)板上市。市地方金融監(jiān)管局結(jié)合實(shí)際將全市目標(biāo)任務(wù)對(duì)各縣（市、區(qū)）、廊坊開發(fā)區(qū)、臨空經(jīng)濟(jì)區(qū)（廊坊）及市政府有關(guān)部門進(jìn)行縱向、橫向分解，并做好督導(dǎo)督辦工作。特色產(chǎn)業(yè)集中和經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)的地區(qū)要扶持一批“領(lǐng)跑者”企業(yè)上市，產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)較弱、經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)的地區(qū)要抓好上市基礎(chǔ)培育。2023年，市工信局指導(dǎo)各縣（市、區(qū)）、廊坊開發(fā)區(qū)、臨空經(jīng)濟(jì)區(qū)（廊坊）培育1~2家縣域特色產(chǎn)業(yè)集群“領(lǐng)跑者”企業(yè)上市?！藏?zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、市工信局、市科技局、市商務(wù)局，各縣（市、區(qū)）政府、廊坊開發(fā)區(qū)管委會(huì)、臨空經(jīng)濟(jì)區(qū)（廊坊）管委會(huì)〕

三、保障措施

（一）落實(shí)多方協(xié)同機(jī)制。發(fā)揮市企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室作用，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全市企業(yè)上市工作，指導(dǎo)建立縣級(jí)工作專班，加強(qiáng)對(duì)入庫(kù)企業(yè)的重點(diǎn)扶持。建立企業(yè)上市督導(dǎo)臺(tái)賬，督促各成員單位按照《廊坊市企業(yè)上市工作協(xié)同服務(wù)機(jī)制》發(fā)揮各自職能作用，聚焦企業(yè)上市過(guò)程中遇到的問(wèn)題，合力推動(dòng)企業(yè)早上市、快上市、多上市。

（二）優(yōu)化上市政策措施。聚焦企業(yè)上市前需求，指導(dǎo)各縣（市、區(qū)）、廊坊開發(fā)區(qū)、臨空經(jīng)濟(jì)區(qū)（廊坊）優(yōu)化支持政策，前置服務(wù)關(guān)口，對(duì)股改、輔導(dǎo)、審核、注冊(cè)等關(guān)鍵階段分步給予政策扶持和資金支持，實(shí)現(xiàn)省、市、縣三級(jí)政策錯(cuò)位互補(bǔ)、全程激勵(lì)；同時(shí)，研究細(xì)化市級(jí)政策在縣級(jí)的具體實(shí)施細(xì)則，讓企業(yè)看得懂、好操作、能辦到，打通惠企政策落地“最后一公里”。

（三）建立通報(bào)獎(jiǎng)懲制度。各縣（市、區(qū)）、廊坊開發(fā)區(qū)、臨空經(jīng)濟(jì)區(qū)（廊坊）參照市級(jí)做法，層層分解任務(wù)目標(biāo)，壓實(shí)各有關(guān)部門責(zé)任，倒排工期、掛圖作戰(zhàn)，明確責(zé)任人和責(zé)任單位，確保如期實(shí)現(xiàn)任務(wù)目標(biāo)。市企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室定期匯總?cè)衅髽I(yè)上市工作落實(shí)情況，每季度通報(bào)企業(yè)上市進(jìn)展，并計(jì)入全市經(jīng)濟(jì)發(fā)展績(jī)效專項(xiàng)考核分值。

附件：1.市政府有關(guān)部門指導(dǎo)新增輔導(dǎo)期企業(yè)數(shù)量清單

2.企業(yè)進(jìn)入輔導(dǎo)期的必要條件

3.名詞解釋

附件1

市政府有關(guān)部門指導(dǎo)新增輔導(dǎo)期

企業(yè)數(shù)量清單

附件2

企業(yè)進(jìn)入輔導(dǎo)期的必要條件

附件3

名詞解釋

1.上市：指企業(yè)完成首次公開面向投資者發(fā)行股票，股票在證券交易所上市交易。

2.過(guò)會(huì)：指企業(yè)首次公開發(fā)行股票申報(bào)材料通過(guò)證券交易所（中國(guó)證監(jiān)會(huì)）股票上市委員會(huì)（股票發(fā)行審核委員會(huì)）審核（核準(zhǔn)）。

3.審核期：指企業(yè)向證券交易所（中國(guó)證監(jiān)會(huì)）提交首次公開發(fā)行股票申報(bào)材料并獲得受理。

4.輔導(dǎo)期：輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)與企業(yè)簽訂輔導(dǎo)協(xié)議后向河北證監(jiān)局申請(qǐng)并完成輔導(dǎo)備案。

5.股改期：即股份制改造，是指普通企業(yè)按照《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券法》等法律規(guī)定，改造為股份制有限公司。

6.境外發(fā)行上市：指企業(yè)在與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署了監(jiān)管合作備忘錄的國(guó)家或地區(qū)的證券交易所公開發(fā)行股票、存托憑證、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，或者將其證券在境外上市交易，主要包括：香港聯(lián)合交易所、美國(guó)紐約證券交易所、美國(guó)納斯達(dá)克證券交易所、新加坡證券交易所、日本東京證券交易所、英國(guó)倫敦證券交易所、德國(guó)法蘭克福證券交易所。