為貫徹落實(shí)《河北省企業(yè)上市掛牌工作考核辦法》(冀政辦字【2018】118號(hào))、《河北省企業(yè)掛牌上市融資獎(jiǎng)勵(lì)資金管理辦法》(冀金監(jiān)字【2019】1號(hào))等文件精神，主動(dòng)適應(yīng)當(dāng)前上市工作階段新要求，推動(dòng)我市企業(yè)上市工作實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，按照市領(lǐng)導(dǎo)批示精神，我局牽頭研究，起草完成了《廊坊市鼓勵(lì)企業(yè)利用多層次資本市場(chǎng)發(fā)展的若干意見》(征求意見稿)，自9月25日向社會(huì)各界公開征求意見。

希望有關(guān)單位和各界人士積極建言獻(xiàn)策，意見和建議請(qǐng)以電子郵件或致電的方式于10月9日前反饋至廊坊市地方金融監(jiān)督管理局。

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廊坊市鼓勵(lì)企業(yè)利用多層次資本市場(chǎng)發(fā)展的若干意見

為貫徹落實(shí)全市推動(dòng)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的安排部署，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)改制、上市掛牌、并購重組及直接融資的全過程協(xié)調(diào)服務(wù)，進(jìn)一步優(yōu)化發(fā)展環(huán)境，結(jié)合本市實(shí)際，特制訂本意見。

一、 獎(jiǎng)勵(lì)扶持條件

1、本意見所稱支持企業(yè)上市掛牌融資獎(jiǎng)勵(lì)扶持資金是指由廊坊市市縣財(cái)政每年預(yù)算安排，用于支持我市企業(yè)上市掛牌融資的資金。

2、申請(qǐng)企業(yè)上市掛牌融資獎(jiǎng)勵(lì)扶持資金的企業(yè)應(yīng)符合下列條件: 一是在廊坊市區(qū)域內(nèi)依法進(jìn)行工商注冊(cè)和稅務(wù)登記；二是2019年-2021年度在境內(nèi)滬深交易所主板 (中小板)、創(chuàng)業(yè)板和科創(chuàng)板上市；境外主板、創(chuàng)業(yè)板上市；全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) (以下簡(jiǎn)稱為新三板)掛牌；石家莊股權(quán)交易所(以下簡(jiǎn)稱為石交所)完成股改掛牌。

二、獎(jiǎng)勵(lì)扶持標(biāo)準(zhǔn)

(一)降低企業(yè)股改上市成本

1、對(duì)申請(qǐng)境內(nèi)主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板和科創(chuàng)板上市企業(yè)分階段給予300萬元資金扶持：對(duì)申請(qǐng)境內(nèi)主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)，與具有證券執(zhí)業(yè)資質(zhì)中介機(jī)構(gòu)(券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所)簽訂上市服務(wù)協(xié)議并完成股份制改造，給予20萬元；取得中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)河北監(jiān)管局(以下簡(jiǎn)稱河北證監(jiān)局)上市輔導(dǎo)備案后，給予80萬元；獲得中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國證監(jiān)會(huì))核準(zhǔn)并完成首次公開發(fā)行股票后，給予200萬元。對(duì)申請(qǐng)?jiān)谏虾ＷC券交易所(以下簡(jiǎn)稱上交所)科創(chuàng)板發(fā)行上市的，企業(yè)通過上交所上市審核后，給予200萬元資金扶持，獲得中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)并完成首次公開發(fā)行股票后，給予100萬元。

2、主要經(jīng)營地在我市的納稅企業(yè)，在境外主板、創(chuàng)業(yè)板上市，分階段給予主板上市企業(yè)300萬元、創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)200萬元資金扶持：經(jīng)境外證券交易所管理機(jī)構(gòu)正式受理申請(qǐng)材料的企業(yè)，給予50萬元；對(duì)完成首次公開發(fā)行股票并上市的企業(yè)，一次性給予剩余扶持資金。

3、對(duì)在新三板掛牌企業(yè)分階段給予100萬元資金扶持：與具有證券執(zhí)業(yè)資質(zhì)中介機(jī)構(gòu)(券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所)簽訂掛牌協(xié)議并完成股份制改造，給予20萬元；成功掛牌后給予80萬元。

4、對(duì)在石交所完成股改掛牌的企業(yè)，一次性給予50萬元資金扶持。

5、對(duì)通過借殼上市且主要經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)在我市或?qū)⑼獾厣鲜泄具w至我市的企業(yè)，視同首發(fā)上市，按照相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)給予資金扶持。對(duì)轉(zhuǎn)入高層次板塊的企業(yè)，按照新轉(zhuǎn)入市場(chǎng)扶持標(biāo)準(zhǔn)補(bǔ)齊差額。

6、擬上市掛牌企業(yè)在改制設(shè)立股份有限公司時(shí)，因?qū)徲?jì)調(diào)賬增加利潤和未分配利潤、盈余公積、資本公積轉(zhuǎn)增注冊(cè)資本金等增加稅收的地方貢獻(xiàn)部分，同一實(shí)際控制人企業(yè)下因上市掛牌進(jìn)行合并、分立、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等重組，涉及土地、房產(chǎn)等資產(chǎn)變更、過戶所產(chǎn)生稅收的地方貢獻(xiàn)部分，企業(yè)注冊(cè)地所在縣(市、區(qū))根據(jù)企業(yè)經(jīng)營規(guī)模、地方貢獻(xiàn)等情況給予一定比例的資金扶持。

(二)鼓勵(lì)企業(yè)實(shí)施并購重組

7、鼓勵(lì)上市公司以資本、產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)盤活存量有效資產(chǎn)，參與“特困(僵尸)企業(yè)”出清。鼓勵(lì)上市掛牌企業(yè)對(duì)市內(nèi)、外企業(yè)或其資產(chǎn)實(shí)施并購重組，涉及股權(quán)、土地、房產(chǎn)等資產(chǎn)變更、過戶所產(chǎn)生稅收的地方留成部分，企業(yè)注冊(cè)地所在縣(市、區(qū))根據(jù)企業(yè)經(jīng)營規(guī)模、地方貢獻(xiàn)等情況給予一定比例的資金扶持。

(三)支持企業(yè)開展直接融資

8、對(duì)在新三板、石交所掛牌的企業(yè)，對(duì)其掛牌1年內(nèi)的首次融資額，按照不超過1‰的比例進(jìn)行融資獎(jiǎng)勵(lì)，融資獎(jiǎng)勵(lì)金額每家企業(yè)不超過100萬元。

三、營造良好政務(wù)環(huán)境

1、各級(jí)政府對(duì)擬上市企業(yè)建立“綠色通道”制，采取“一企一策”、“一事一議”的方法，積極幫助協(xié)調(diào)化解企業(yè)改制、掛牌、上市及發(fā)展過程中遇到的問題。

2、各級(jí)有關(guān)部門要將擬上市掛牌企業(yè)、上市公司、掛牌企業(yè)列為重點(diǎn)服務(wù)對(duì)象，特別是對(duì)列入上市掛牌后備企業(yè)資源庫的擬上市企業(yè)，要予以重點(diǎn)關(guān)注和支持，各級(jí)行政執(zhí)法部門在履職過程中，對(duì)輔導(dǎo)期和報(bào)會(huì)企業(yè)進(jìn)行相關(guān)檢查應(yīng)主要以幫助整改規(guī)范為主。對(duì)中國證監(jiān)會(huì)和中介機(jī)構(gòu)要求出具的稅務(wù)、社保、消防、安全生產(chǎn)、住房公積金、城市規(guī)劃、國土等無重大違法違規(guī)和行政處罰證明，相關(guān)部門應(yīng)結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，積極配合辦理。對(duì)企業(yè)股改、并購重組中涉及的工商登記、生產(chǎn)許可、資產(chǎn)權(quán)屬證明等變更手續(xù)，符合規(guī)定的，要提高審批效率，限時(shí)辦理。

3、鼓勵(lì)銀行等金融機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)管理公司、私募股權(quán)基金以及各類社會(huì)資本設(shè)立服務(wù)于本地企業(yè)的股改掛牌上市引導(dǎo)基金、并購重組基金。

四、獎(jiǎng)勵(lì)扶持資金申請(qǐng)材料

(一)企業(yè)給所屬縣(市、區(qū))地方金融監(jiān)督管理局(金融辦)報(bào)送《關(guān)于申請(qǐng)上市掛牌融資扶持獎(jiǎng)勵(lì)的請(qǐng)示》；

(二)廊坊市企業(yè)掛牌上市融資獎(jiǎng)勵(lì)資金申請(qǐng)表 (見附表)；

(三)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

(四)證券簡(jiǎn)稱和證券代碼證明文件復(fù)印件；

(五)在境內(nèi)上市企業(yè)還需提供:河北證監(jiān)局輔導(dǎo)驗(yàn)收合格證明文件、證券交易所同意股份公司上市有關(guān)文件的復(fù)印件；

(六)在境外上市企業(yè)還需提供:證券交易所受理企業(yè)申報(bào)材料的證明文件、證券交易所同意股份公司上市的函件復(fù)印件或證明股份公司上市的其他文件；

(七)在新三板掛牌企業(yè)還需提供:《關(guān)于股票掛牌公開 轉(zhuǎn)讓的提示性公告》的復(fù)印件；

(八)在石家莊股權(quán)交易所掛牌企業(yè)還需提供:《石家莊 股權(quán)交易所掛牌證書 (副本)》復(fù)印件;

(九)與中介機(jī)構(gòu)簽訂的相關(guān)服務(wù)協(xié)議復(fù)印件(會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、保薦機(jī)構(gòu)等)；

(十)完成掛牌后首次直接融資的企業(yè)還需提供其直接融資交易場(chǎng)所提供的相關(guān)文件復(fù)印件；

(十一)企業(yè)上市掛牌融資過程中的其他材料。

五、獎(jiǎng)勵(lì)扶持資金申報(bào)方式

1、上市掛牌獎(jiǎng)勵(lì)資金申報(bào)。符合獎(jiǎng)勵(lì)扶持條件的企業(yè)按照屬地原則于每年2月底前向各縣(市、區(qū))地方金融監(jiān)督管理局 (金融辦)、廊坊開發(fā)區(qū)財(cái)政局申報(bào)上一年度上市掛牌獎(jiǎng)勵(lì)扶持資金。各縣(市、區(qū))地方金融監(jiān)督管理局 (金融辦)、廊坊開發(fā)區(qū)財(cái)政局對(duì)轄區(qū)內(nèi)企業(yè)的申報(bào)材料進(jìn)行審核，在10個(gè)工作日內(nèi)出具審核意見，起草《關(guān)于申請(qǐng)上市掛牌融資扶持獎(jiǎng)勵(lì)的請(qǐng)示》，連同企業(yè)申報(bào)材料一并報(bào)廊坊市地方金融監(jiān)督管理局，廊坊市地方金融監(jiān)督管理局會(huì)同有關(guān)部門出具審核意見后，報(bào)廊坊市人民政府審定，廊坊市人民政府同意后按照財(cái)政管理體制分級(jí)兌現(xiàn)。

2、首次融資獎(jiǎng)勵(lì)資金申報(bào)。符合掛牌企業(yè)首次融資獎(jiǎng)勵(lì)條件的企業(yè)于每年10月10日前向各縣(市、區(qū))地方金融監(jiān)督管理局 (金融辦)、廊坊開發(fā)區(qū)財(cái)政局申報(bào)上一年度掛牌企業(yè)截至本年度9月30日的首次融資獎(jiǎng)勵(lì)資金。各縣(市、區(qū))地方金融監(jiān)督管理局 (金融辦)、廊坊開發(fā)區(qū)財(cái)政局對(duì)轄區(qū)內(nèi)企業(yè)的申報(bào)材料進(jìn)行審核，在5個(gè)工作日內(nèi)出具審核意見，連同企業(yè)申報(bào)材料一并報(bào)廊坊市地方金融監(jiān)督管理局。廊坊市地方金融監(jiān)督管理局視當(dāng)年企業(yè)上市掛牌情況和首次直接融資獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)情況，確定對(duì)上一年度掛牌企業(yè)首次融資獎(jiǎng)勵(lì)比例，會(huì)同有關(guān)部門出具審核意見后，報(bào)廊坊市人民政府審定，廊坊市人民政府同意后按照財(cái)政管理體制分級(jí)兌現(xiàn)。

上一年度掛牌企業(yè)10月到12月實(shí)現(xiàn)直接融資的獎(jiǎng)勵(lì)資金于下一年度申報(bào)。2021年掛牌企業(yè)于2022年9月30日以后實(shí)現(xiàn)的首次直接融資，不適用本辦法。

六、附則

1、企業(yè)享受資金獎(jiǎng)勵(lì)扶持政策后，企業(yè)如有退市、摘牌的情況，需寫明正當(dāng)理由，由縣級(jí)政府向廊坊市地方金融監(jiān)督管理局報(bào)備；5年內(nèi)遷出廊坊市的，原則上需退還各類財(cái)政扶持資金。

2、以上上市掛牌分階段扶持資金及鼓勵(lì)直接融資扶持資金按現(xiàn)行財(cái)政體制，企業(yè)注冊(cè)地屬于省直管縣(市)的，由縣(市)本級(jí)財(cái)政全額承擔(dān)；不屬于省直管縣(市)的，按照市、縣兩級(jí)1:1比例分?jǐn)們冬F(xiàn)。

3、企業(yè)申請(qǐng)產(chǎn)生稅收的地方貢獻(xiàn)部分的扶持，具體標(biāo)準(zhǔn)、申請(qǐng)材料和申報(bào)方式由企業(yè)注冊(cè)地所在縣(市、區(qū))根據(jù)實(shí)際自行確定。

4、本意見自發(fā)布之日起實(shí)施，有效期3年，由廊坊市地方金融監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋。

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附件：廊坊市企業(yè)掛牌上市融資獎(jiǎng)勵(lì)資金申請(qǐng)表