為貫徹落實《河北省企業(yè)上市掛牌工作考核辦法》(冀政辦字【2018】118號)、《河北省企業(yè)掛牌上市融資獎勵資金管理辦法》(冀金監(jiān)字【2019】1號)等文件精神，主動適應當前上市工作階段新要求，推動我市企業(yè)上市工作實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，按照市領(lǐng)導批示精神，我局牽頭研究，起草完成了《廊坊市鼓勵企業(yè)利用多層次資本市場發(fā)展的若干意見》(征求意見稿)，自9月25日向社會各界公開征求意見。

希望有關(guān)單位和各界人士積極建言獻策，意見和建議請以電子郵件或致電的方式于10月9日前反饋至廊坊市地方金融監(jiān)督管理局。

電子郵件：lfjrbzqk@163.com

聯(lián)系電話：0316-2331924

?

廊坊市鼓勵企業(yè)利用多層次資本市場發(fā)展的若干意見

為貫徹落實全市推動新舊動能轉(zhuǎn)換、實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的安排部署，加強對企業(yè)改制、上市掛牌、并購重組及直接融資的全過程協(xié)調(diào)服務(wù)，進一步優(yōu)化發(fā)展環(huán)境，結(jié)合本市實際，特制訂本意見。

一、 獎勵扶持條件

1、本意見所稱支持企業(yè)上市掛牌融資獎勵扶持資金是指由廊坊市市縣財政每年預算安排，用于支持我市企業(yè)上市掛牌融資的資金。

2、申請企業(yè)上市掛牌融資獎勵扶持資金的企業(yè)應符合下列條件: 一是在廊坊市區(qū)域內(nèi)依法進行工商注冊和稅務(wù)登記；二是2019年-2021年度在境內(nèi)滬深交易所主板 (中小板)、創(chuàng)業(yè)板和科創(chuàng)板上市；境外主板、創(chuàng)業(yè)板上市；全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) (以下簡稱為新三板)掛牌；石家莊股權(quán)交易所(以下簡稱為石交所)完成股改掛牌。

二、獎勵扶持標準

(一)降低企業(yè)股改上市成本

1、對申請境內(nèi)主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板和科創(chuàng)板上市企業(yè)分階段給予300萬元資金扶持：對申請境內(nèi)主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)，與具有證券執(zhí)業(yè)資質(zhì)中介機構(gòu)(券商、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所)簽訂上市服務(wù)協(xié)議并完成股份制改造，給予20萬元；取得中國證券監(jiān)督管理委員會河北監(jiān)管局(以下簡稱河北證監(jiān)局)上市輔導備案后，給予80萬元；獲得中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)核準并完成首次公開發(fā)行股票后，給予200萬元。對申請在上海證券交易所(以下簡稱上交所)科創(chuàng)板發(fā)行上市的，企業(yè)通過上交所上市審核后，給予200萬元資金扶持，獲得中國證監(jiān)會注冊并完成首次公開發(fā)行股票后，給予100萬元。

2、主要經(jīng)營地在我市的納稅企業(yè)，在境外主板、創(chuàng)業(yè)板上市，分階段給予主板上市企業(yè)300萬元、創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)200萬元資金扶持：經(jīng)境外證券交易所管理機構(gòu)正式受理申請材料的企業(yè)，給予50萬元；對完成首次公開發(fā)行股票并上市的企業(yè)，一次性給予剩余扶持資金。

3、對在新三板掛牌企業(yè)分階段給予100萬元資金扶持：與具有證券執(zhí)業(yè)資質(zhì)中介機構(gòu)(券商、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所)簽訂掛牌協(xié)議并完成股份制改造，給予20萬元；成功掛牌后給予80萬元。

4、對在石交所完成股改掛牌的企業(yè)，一次性給予50萬元資金扶持。

5、對通過借殼上市且主要經(jīng)濟貢獻在我市或?qū)⑼獾厣鲜泄具w至我市的企業(yè)，視同首發(fā)上市，按照相應標準給予資金扶持。對轉(zhuǎn)入高層次板塊的企業(yè)，按照新轉(zhuǎn)入市場扶持標準補齊差額。

6、擬上市掛牌企業(yè)在改制設(shè)立股份有限公司時，因?qū)徲嬚{(diào)賬增加利潤和未分配利潤、盈余公積、資本公積轉(zhuǎn)增注冊資本金等增加稅收的地方貢獻部分，同一實際控制人企業(yè)下因上市掛牌進行合并、分立、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等重組，涉及土地、房產(chǎn)等資產(chǎn)變更、過戶所產(chǎn)生稅收的地方貢獻部分，企業(yè)注冊地所在縣(市、區(qū))根據(jù)企業(yè)經(jīng)營規(guī)模、地方貢獻等情況給予一定比例的資金扶持。

(二)鼓勵企業(yè)實施并購重組

7、鼓勵上市公司以資本、產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢盤活存量有效資產(chǎn)，參與“特困(僵尸)企業(yè)”出清。鼓勵上市掛牌企業(yè)對市內(nèi)、外企業(yè)或其資產(chǎn)實施并購重組，涉及股權(quán)、土地、房產(chǎn)等資產(chǎn)變更、過戶所產(chǎn)生稅收的地方留成部分，企業(yè)注冊地所在縣(市、區(qū))根據(jù)企業(yè)經(jīng)營規(guī)模、地方貢獻等情況給予一定比例的資金扶持。

(三)支持企業(yè)開展直接融資

8、對在新三板、石交所掛牌的企業(yè)，對其掛牌1年內(nèi)的首次融資額，按照不超過1‰的比例進行融資獎勵，融資獎勵金額每家企業(yè)不超過100萬元。

三、營造良好政務(wù)環(huán)境

1、各級政府對擬上市企業(yè)建立“綠色通道”制，采取“一企一策”、“一事一議”的方法，積極幫助協(xié)調(diào)化解企業(yè)改制、掛牌、上市及發(fā)展過程中遇到的問題。

2、各級有關(guān)部門要將擬上市掛牌企業(yè)、上市公司、掛牌企業(yè)列為重點服務(wù)對象，特別是對列入上市掛牌后備企業(yè)資源庫的擬上市企業(yè)，要予以重點關(guān)注和支持，各級行政執(zhí)法部門在履職過程中，對輔導期和報會企業(yè)進行相關(guān)檢查應主要以幫助整改規(guī)范為主。對中國證監(jiān)會和中介機構(gòu)要求出具的稅務(wù)、社保、消防、安全生產(chǎn)、住房公積金、城市規(guī)劃、國土等無重大違法違規(guī)和行政處罰證明，相關(guān)部門應結(jié)合企業(yè)實際情況，積極配合辦理。對企業(yè)股改、并購重組中涉及的工商登記、生產(chǎn)許可、資產(chǎn)權(quán)屬證明等變更手續(xù)，符合規(guī)定的，要提高審批效率，限時辦理。

3、鼓勵銀行等金融機構(gòu)、資產(chǎn)管理公司、私募股權(quán)基金以及各類社會資本設(shè)立服務(wù)于本地企業(yè)的股改掛牌上市引導基金、并購重組基金。

四、獎勵扶持資金申請材料

(一)企業(yè)給所屬縣(市、區(qū))地方金融監(jiān)督管理局(金融辦)報送《關(guān)于申請上市掛牌融資扶持獎勵的請示》；

(二)廊坊市企業(yè)掛牌上市融資獎勵資金申請表 (見附表)；

(三)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復印件；

(四)證券簡稱和證券代碼證明文件復印件；

(五)在境內(nèi)上市企業(yè)還需提供:河北證監(jiān)局輔導驗收合格證明文件、證券交易所同意股份公司上市有關(guān)文件的復印件；

(六)在境外上市企業(yè)還需提供:證券交易所受理企業(yè)申報材料的證明文件、證券交易所同意股份公司上市的函件復印件或證明股份公司上市的其他文件；

(七)在新三板掛牌企業(yè)還需提供:《關(guān)于股票掛牌公開 轉(zhuǎn)讓的提示性公告》的復印件；

(八)在石家莊股權(quán)交易所掛牌企業(yè)還需提供:《石家莊 股權(quán)交易所掛牌證書 (副本)》復印件;

(九)與中介機構(gòu)簽訂的相關(guān)服務(wù)協(xié)議復印件(會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、保薦機構(gòu)等)；

(十)完成掛牌后首次直接融資的企業(yè)還需提供其直接融資交易場所提供的相關(guān)文件復印件；

(十一)企業(yè)上市掛牌融資過程中的其他材料。

五、獎勵扶持資金申報方式

1、上市掛牌獎勵資金申報。符合獎勵扶持條件的企業(yè)按照屬地原則于每年2月底前向各縣(市、區(qū))地方金融監(jiān)督管理局 (金融辦)、廊坊開發(fā)區(qū)財政局申報上一年度上市掛牌獎勵扶持資金。各縣(市、區(qū))地方金融監(jiān)督管理局 (金融辦)、廊坊開發(fā)區(qū)財政局對轄區(qū)內(nèi)企業(yè)的申報材料進行審核，在10個工作日內(nèi)出具審核意見，起草《關(guān)于申請上市掛牌融資扶持獎勵的請示》，連同企業(yè)申報材料一并報廊坊市地方金融監(jiān)督管理局，廊坊市地方金融監(jiān)督管理局會同有關(guān)部門出具審核意見后，報廊坊市人民政府審定，廊坊市人民政府同意后按照財政管理體制分級兌現(xiàn)。

2、首次融資獎勵資金申報。符合掛牌企業(yè)首次融資獎勵條件的企業(yè)于每年10月10日前向各縣(市、區(qū))地方金融監(jiān)督管理局 (金融辦)、廊坊開發(fā)區(qū)財政局申報上一年度掛牌企業(yè)截至本年度9月30日的首次融資獎勵資金。各縣(市、區(qū))地方金融監(jiān)督管理局 (金融辦)、廊坊開發(fā)區(qū)財政局對轄區(qū)內(nèi)企業(yè)的申報材料進行審核，在5個工作日內(nèi)出具審核意見，連同企業(yè)申報材料一并報廊坊市地方金融監(jiān)督管理局。廊坊市地方金融監(jiān)督管理局視當年企業(yè)上市掛牌情況和首次直接融資獎勵申報情況，確定對上一年度掛牌企業(yè)首次融資獎勵比例，會同有關(guān)部門出具審核意見后，報廊坊市人民政府審定，廊坊市人民政府同意后按照財政管理體制分級兌現(xiàn)。

上一年度掛牌企業(yè)10月到12月實現(xiàn)直接融資的獎勵資金于下一年度申報。2021年掛牌企業(yè)于2022年9月30日以后實現(xiàn)的首次直接融資，不適用本辦法。

六、附則

1、企業(yè)享受資金獎勵扶持政策后，企業(yè)如有退市、摘牌的情況，需寫明正當理由，由縣級政府向廊坊市地方金融監(jiān)督管理局報備；5年內(nèi)遷出廊坊市的，原則上需退還各類財政扶持資金。

2、以上上市掛牌分階段扶持資金及鼓勵直接融資扶持資金按現(xiàn)行財政體制，企業(yè)注冊地屬于省直管縣(市)的，由縣(市)本級財政全額承擔；不屬于省直管縣(市)的，按照市、縣兩級1:1比例分攤兌現(xiàn)。

3、企業(yè)申請產(chǎn)生稅收的地方貢獻部分的扶持，具體標準、申請材料和申報方式由企業(yè)注冊地所在縣(市、區(qū))根據(jù)實際自行確定。

4、本意見自發(fā)布之日起實施，有效期3年，由廊坊市地方金融監(jiān)督管理局負責解釋。

?

附件：廊坊市企業(yè)掛牌上市融資獎勵資金申請表