為貫徹落實(shí)《河北省人民政府辦公廳關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的實(shí)施意見》（冀政辦字〔2021〕161號(hào)）精神，結(jié)合工作實(shí)際，廊坊市科學(xué)技術(shù)局起草了《關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的落實(shí)意見（征求意見稿）》，自2022年1月25日起向各界公開征求意見。希望有關(guān)單位和社會(huì)各界積極建言獻(xiàn)策，意見和建議請(qǐng)以電子郵件或郵寄方式于2022年2月8日前反饋至廊坊市科學(xué)技術(shù)局。

電子郵件:lfcgk86@163.com

郵寄地址：廊坊市廣陽區(qū)祥云北道58號(hào)，廊坊市市民服務(wù)中心1號(hào)樓東區(qū)6層

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關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的落實(shí)意見

（征求意見稿）

為貫徹落實(shí)《河北省人民政府辦公廳關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的實(shí)施意見》（冀政辦字〔2021〕161號(hào)），加快完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展更加緊密結(jié)合，發(fā)揮科技成果評(píng)價(jià)作用，加快推動(dòng)科技成果在我市轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，結(jié)合我市實(shí)際，制定如下落實(shí)意見。

一、總體要求

（一）指導(dǎo)思想。以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中、六中全會(huì)精神，深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，深化科技體制改革，堅(jiān)持正確的科技成果評(píng)價(jià)導(dǎo)向，創(chuàng)新科技成果評(píng)價(jià)方式，促進(jìn)更多高質(zhì)量科技成果產(chǎn)出，營(yíng)造良好的創(chuàng)新生態(tài)，促進(jìn)更多科技成果來我市孵化轉(zhuǎn)化，促進(jìn)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈深度融合，持續(xù)提升科技創(chuàng)新能力，為建設(shè)“五個(gè)廊坊”，推動(dòng)廊坊高質(zhì)量發(fā)展提供有力科技支撐。

（二）基本原則。

堅(jiān)持正確的評(píng)價(jià)導(dǎo)向。充分發(fā)揮科技成果評(píng)價(jià)“指揮棒”作用和價(jià)值發(fā)現(xiàn)作用，以科技創(chuàng)新質(zhì)量、績(jī)效、貢獻(xiàn)為評(píng)價(jià)核心，全面準(zhǔn)確反映成果創(chuàng)新水平、轉(zhuǎn)化應(yīng)用績(jī)效和對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的實(shí)際貢獻(xiàn)，激發(fā)創(chuàng)新主體和科技人員積極性，引導(dǎo)我市成果高質(zhì)量供給和更多科技成果孵化轉(zhuǎn)化。

堅(jiān)持科學(xué)多維的評(píng)價(jià)體系。健全多維度、分類的科技成果評(píng)價(jià)體系，科學(xué)確定基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究成果、應(yīng)用技術(shù)成果、可轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化成果等的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，開展多層次差別化評(píng)價(jià)，全面準(zhǔn)確評(píng)價(jià)科技成果的科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化價(jià)值。

堅(jiān)持尊重科技創(chuàng)新規(guī)律。把握科研漸進(jìn)性和成果階段性的特點(diǎn)，創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)方式方法，加強(qiáng)中長(zhǎng)期評(píng)價(jià)、后評(píng)價(jià)和成果回溯，引導(dǎo)科研人員潛心研究、探索創(chuàng)新，推動(dòng)科技成果價(jià)值早發(fā)現(xiàn)、早轉(zhuǎn)化，促使更多科技成果在我市實(shí)現(xiàn)資本化、產(chǎn)業(yè)化。

堅(jiān)持正確處理政府和市場(chǎng)關(guān)系。充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，加快技術(shù)市場(chǎng)建設(shè)，充分對(duì)接省各類評(píng)價(jià)主體，進(jìn)行第三方評(píng)價(jià)，更好發(fā)揮政府作用，加快構(gòu)建政府、社會(huì)組織、企業(yè)、投融資機(jī)構(gòu)等共同參與的多元評(píng)價(jià)體系，為我市成果評(píng)價(jià)營(yíng)造良好的創(chuàng)新生態(tài)。

二、重點(diǎn)任務(wù)

（一）科學(xué)評(píng)價(jià)科技成果的多元價(jià)值。根據(jù)科技成果的特點(diǎn)和評(píng)價(jià)目的，科學(xué)評(píng)價(jià)科技成果的科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化五類價(jià)值。

科學(xué)價(jià)值重點(diǎn)評(píng)價(jià)在新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法方面的獨(dú)創(chuàng)性貢獻(xiàn)。

技術(shù)價(jià)值重點(diǎn)評(píng)價(jià)重大技術(shù)發(fā)明，突出在解決產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)問題、企業(yè)重大技術(shù)創(chuàng)新難題，特別是關(guān)鍵核心技術(shù)問題方面的成效。

經(jīng)濟(jì)價(jià)值重點(diǎn)評(píng)價(jià)推廣前景、預(yù)期效益、潛在風(fēng)險(xiǎn)等對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。

社會(huì)價(jià)值重點(diǎn)評(píng)價(jià)在解決人民健康、國(guó)防與公共安全、生態(tài)環(huán)境等重大瓶頸問題方面的成效。

文化價(jià)值重點(diǎn)評(píng)價(jià)在倡導(dǎo)科學(xué)家精神、營(yíng)造創(chuàng)新文化、弘揚(yáng)社會(huì)主義核心價(jià)值觀等方面的影響和貢獻(xiàn)。

（二）實(shí)施科技成果分類評(píng)價(jià)。突出分類評(píng)價(jià)導(dǎo)向，多維度、差別化實(shí)施基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化等科技成果分類評(píng)價(jià)。

基礎(chǔ)研究成果評(píng)價(jià)：以同行評(píng)議為主，鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)外“小同行”評(píng)議，推行代表作制度，實(shí)行定量評(píng)價(jià)與定性評(píng)價(jià)相結(jié)合。

應(yīng)用研究成果評(píng)價(jià)：以行業(yè)用戶和社會(huì)評(píng)價(jià)為主，注重高質(zhì)量知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出，把新技術(shù)、新材料、新工藝、新產(chǎn)品、新設(shè)備樣機(jī)性能等作為主要評(píng)價(jià)指標(biāo)。

技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果評(píng)價(jià)：不涉及軍工、國(guó)防等敏感領(lǐng)域的技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果，以用戶評(píng)價(jià)、市場(chǎng)檢驗(yàn)和第三方評(píng)價(jià)為主，把技術(shù)交易合同金額、市場(chǎng)估值、市場(chǎng)占有率、重大工程或重點(diǎn)企業(yè)應(yīng)用情況等作為主要評(píng)價(jià)指標(biāo)。

（三）破解科技成果評(píng)價(jià)中的“四唯”問題。在科技成果評(píng)價(jià)中，破解科技成果評(píng)價(jià)中“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”等不良傾向。破除“唯論文”和“SCI至上”，不把論文數(shù)量、代表作數(shù)量、影響因子作為唯一的量化考核評(píng)價(jià)指標(biāo)。不把成果完成人的職稱、學(xué)歷、頭銜、獲獎(jiǎng)情況、行政職務(wù)、承擔(dān)科研項(xiàng)目數(shù)量等作為科技成果評(píng)價(jià)、科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)和人才計(jì)劃評(píng)審的參考依據(jù)?？茖W(xué)評(píng)價(jià)所有參與者的實(shí)際貢獻(xiàn)。（牽頭單位：市科技局、市人力資源社會(huì)保障局、市教育局）

（四）強(qiáng)化科技成果評(píng)價(jià)的績(jī)效導(dǎo)向。建立健全重大項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理流程，建立專利申請(qǐng)前評(píng)估制度，加大高質(zhì)量專利轉(zhuǎn)化應(yīng)用績(jī)效的評(píng)價(jià)權(quán)重，杜絕簡(jiǎn)單以申請(qǐng)量、授權(quán)量為評(píng)價(jià)指標(biāo)。推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效納入高校、科研機(jī)構(gòu)、國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)，對(duì)具有重大學(xué)術(shù)影響、取得顯著應(yīng)用效果、為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國(guó)家安全作出突出貢獻(xiàn)等高質(zhì)量成果，提高其考核評(píng)價(jià)權(quán)重。（牽頭單位：市科技局、市教育局、市國(guó)資委、市市場(chǎng)監(jiān)管局、市人力資源社會(huì)保障局）

（五）開展科研項(xiàng)目立項(xiàng)前評(píng)估。緊緊圍繞產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，以獲得新材料、新工藝、新產(chǎn)品、新設(shè)備為目標(biāo)，強(qiáng)化成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化導(dǎo)向，實(shí)施科研項(xiàng)目立項(xiàng)前評(píng)估。重點(diǎn)評(píng)估項(xiàng)目的產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求度，技術(shù)先進(jìn)性與可行性，預(yù)期成效和潛在價(jià)值等方面指標(biāo)。依據(jù)評(píng)估結(jié)果，合理配置財(cái)政科技資金，引導(dǎo)企業(yè)和社會(huì)資本投入項(xiàng)目研發(fā)，促進(jìn)高質(zhì)量科技成果產(chǎn)出。（牽頭單位：市科技局）

（六）引導(dǎo)規(guī)范科技成果第三方評(píng)價(jià)。貫徹落實(shí)省科技成果評(píng)價(jià)工作指引要求，促進(jìn)第三方評(píng)價(jià)持續(xù)健康發(fā)展。引導(dǎo)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)開展評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)研究，在細(xì)分領(lǐng)域建立科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，創(chuàng)新服務(wù)產(chǎn)品和模式，提高評(píng)價(jià)服務(wù)的專業(yè)性和適用性。（牽頭單位：市科技局）

（七）加強(qiáng)科技成果評(píng)價(jià)隊(duì)伍建設(shè)。培育一批綜合服務(wù)能力強(qiáng)、起到示范帶動(dòng)作用的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，對(duì)業(yè)績(jī)突出的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)給予一定的財(cái)政補(bǔ)助，鼓勵(lì)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)專業(yè)化、市場(chǎng)化、規(guī)范化發(fā)展。鼓勵(lì)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和技術(shù)經(jīng)理人與高校、科研院所、企業(yè)等合作，全程參與發(fā)明披露、評(píng)估、對(duì)接談判，面向市場(chǎng)開展科技成果專業(yè)化評(píng)價(jià)活動(dòng)。（牽頭單位：市科技局）

（八）強(qiáng)化科技成果評(píng)價(jià)的依法合規(guī)監(jiān)督。指導(dǎo)高校、科研機(jī)構(gòu)、國(guó)有企業(yè)開展科技成果轉(zhuǎn)化盡責(zé)擔(dān)當(dāng)行動(dòng)，建立科技成果評(píng)價(jià)與轉(zhuǎn)化行為負(fù)面清單，完善盡職免責(zé)規(guī)范和細(xì)則。健全科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)資產(chǎn)評(píng)估管理機(jī)制，明確國(guó)有無形資產(chǎn)管理的邊界和紅線，細(xì)化完善有利于轉(zhuǎn)化的職務(wù)科技成果評(píng)估政策，優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化管理流程。推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)人員按照法律法規(guī)、規(guī)章制度履職盡責(zé)，落實(shí)“三個(gè)區(qū)分開來”要求，依法依規(guī)一事一議確定相關(guān)人員的決策責(zé)任，堅(jiān)決查處腐敗問題。（牽頭單位：市國(guó)資委、市教育局、市科技局、市紀(jì)委監(jiān)委機(jī)關(guān)）

（九）研究面向科技成果轉(zhuǎn)化的評(píng)價(jià)模型。依據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合市科技創(chuàng)新工作實(shí)際，基于評(píng)價(jià)指標(biāo)類別和特點(diǎn)，圍繞不同領(lǐng)域、不同階段科技成果，研究建立工作分解結(jié)構(gòu)、質(zhì)量成本跟蹤、風(fēng)險(xiǎn)要素控制、成熟度檢驗(yàn)、市場(chǎng)價(jià)值測(cè)算、資金需求測(cè)算、專家定性評(píng)價(jià)等多維度評(píng)價(jià)模型。（牽頭單位：市科技局）

（十）推動(dòng)科技成果進(jìn)場(chǎng)交易。高校、科研機(jī)構(gòu)、國(guó)有企業(yè)等單位從源頭上加強(qiáng)對(duì)科技創(chuàng)新成果的管理與服務(wù)，逐步建立完善職務(wù)科技成果披露制度，推動(dòng)科技成果信息按規(guī)定公開。鼓勵(lì)高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)科技成果進(jìn)場(chǎng)展示交易，通過各類推介、對(duì)接、路演活動(dòng)，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。（牽頭單位：市科技局、市教育局、市市場(chǎng)監(jiān)管局、市國(guó)資委）

（十一）組織開展“雙百互進(jìn)行動(dòng)”。聚焦中關(guān)村科學(xué)城、懷柔科學(xué)城、未來科學(xué)城、北京經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)等“三城一區(qū)”的科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化和孵化平臺(tái)，以及國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程研究中心等科研院所成果轉(zhuǎn)化中心，在中試孵化、研發(fā)制造等環(huán)節(jié)開展對(duì)接，吸引高科技企業(yè)和人才進(jìn)園區(qū)、進(jìn)孵化器，推動(dòng)百次專家進(jìn)企業(yè)和百次企業(yè)家走進(jìn)院所，合作建立一批研發(fā)平臺(tái)，引進(jìn)一批科研成果，吸引一批研發(fā)人才。（牽頭單位：市科技局）

（十二）實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)。充分發(fā)揮我市重大科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金作用，重點(diǎn)支持在關(guān)鍵性、共性技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)重大突破，能夠引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)高端發(fā)展的，具有重大市場(chǎng)價(jià)值的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目。增大專項(xiàng)資金規(guī)模，優(yōu)化績(jī)效管理。（牽頭單位：市科技局）

（十三）推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融創(chuàng)新。鼓勵(lì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)新金融產(chǎn)品，嘗試將科技成果納入質(zhì)押物范圍，探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與股權(quán)及相關(guān)實(shí)體資產(chǎn)組合式質(zhì)押貸款等融資機(jī)制，加大專利權(quán)質(zhì)押貸款貼息補(bǔ)助力度。鼓勵(lì)保險(xiǎn)公司開展與知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資相關(guān)的保證保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，開展科技融資擔(dān)保業(yè)務(wù)。針對(duì)高新技術(shù)企業(yè)和科技型中小企業(yè)特點(diǎn)，降低服務(wù)門檻，縮短審批周期。（牽頭單位：市金融監(jiān)管局、市市場(chǎng)監(jiān)管局、廊坊銀保監(jiān)局、人行廊坊中心支行）

三、組織實(shí)施

（一）加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。市科技局牽頭科技成果評(píng)價(jià)改革的組織實(shí)施、統(tǒng)籌指導(dǎo)與監(jiān)督評(píng)估，各有關(guān)部門要積極主動(dòng)協(xié)調(diào)配合。行業(yè)、地方科技管理部門負(fù)責(zé)本行業(yè)本地區(qū)成果評(píng)價(jià)的指導(dǎo)推動(dòng)、監(jiān)督服務(wù)工作。

（二）落實(shí)主體責(zé)任。按照省科技廳制定的科技成果評(píng)價(jià)工作指引，明確評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的資質(zhì)要求、運(yùn)行機(jī)制、管理規(guī)范等內(nèi)容。

（三）營(yíng)造良好氛圍。各有關(guān)部門要嚴(yán)格落實(shí)“放管服”改革要求，嚴(yán)格制度執(zhí)行，注重社會(huì)監(jiān)督，強(qiáng)化評(píng)價(jià)活動(dòng)的學(xué)術(shù)自律和行業(yè)自律，堅(jiān)決反對(duì)“為評(píng)而評(píng)”、濫用評(píng)價(jià)結(jié)果。市科技局牽頭加強(qiáng)政策宣傳解讀，加強(qiáng)對(duì)工作的指導(dǎo)推動(dòng)，并及時(shí)總結(jié)推廣，積極營(yíng)造良好的評(píng)價(jià)環(huán)境。