為貫徹落實省政府《關(guān)于深化“放管服”改革優(yōu)化科研管理若干政策措施》(冀政字〔2019〕4號)的精神，大力實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，深入推進(jìn)科技領(lǐng)域“放管服”改革，結(jié)合我市實際起草了我市《關(guān)于優(yōu)化科研管理若干政策措施(征求意見稿)》。自2019年3月4日起向社會各界公開征求意見。

希望有關(guān)單位和各界人士積極建言獻(xiàn)策，意見和建議請以電子郵件或郵寄方式于3月19日前反饋至市科技局。

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關(guān)于優(yōu)化科研管理若干政策措施

(征求意見稿)

為貫徹落實省政府《關(guān)于深化“放管服”改革優(yōu)化科研管理若干政策措施》(冀政字〔2019〕4號)的精神，大力實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，深入推進(jìn)科技領(lǐng)域“放管服”改革，完善以信任為前提的科研管理機(jī)制，按照“能放盡放”的要求賦予科研人員更大的人財物自主支配權(quán)，減輕科研人員負(fù)擔(dān)、充分釋放創(chuàng)新活力、調(diào)動科研人員積極性，打造更加完善的科研生態(tài)環(huán)境，結(jié)合我市實際，提出以下政策措施。

一、 改革科技計劃和科研項目管理

(一)構(gòu)建目標(biāo)明確、定位清晰的科技計劃體系。市級科技計劃要聚焦國家、省重大戰(zhàn)略部署和市委、市政府重點(diǎn)工作安排，契合社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展核心關(guān)鍵科技需求，按照集中力量辦大事的原則，控制現(xiàn)有科技專項數(shù)量和項目數(shù)量，全鏈條設(shè)計、一體化組織，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈、資金鏈、政策鏈深度融合，建立更加集中統(tǒng)籌、精準(zhǔn)高效、科學(xué)規(guī)范、公正透明、監(jiān)管有力的市級科技計劃管理機(jī)制。實行市級科技計劃年初發(fā)布指南，全年開放申請、定期受理評審、分批下達(dá)計劃，通過多種渠道、多種方式使社會各界、科研人員充分知曉，增加科研人員申報準(zhǔn)備時間。

(二)精簡項目申報程序。建立項目申報負(fù)面清單制度，最大限度簡化放寬申報前置條件。凡能夠通過公開渠道查詢的資質(zhì)、信用等信息，申報單位不再提供相關(guān)證明材料。除申報指南另有要求外，市屬高等學(xué)校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)，中央、省駐廊坊科研院所、高等院所，省級以上科技創(chuàng)新平臺、省級產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟實行直接申報，不再通過歸口管理部門審核。除涉密項目或申報指南另有規(guī)定外，市級科技計劃項目實行無紙化申報，最大程度降低項目申報成本。

(三)賦予項目負(fù)責(zé)人更大技術(shù)路線決策權(quán)和項目調(diào)整權(quán)?？蒲许椖可陥笃陂g，以項目研究人員提出的技術(shù)路線為主進(jìn)行評審論證；科研項目實施期間，除涉及項目負(fù)責(zé)人、項目名稱更改外，項目負(fù)責(zé)人可在研究方向不變、不降低績效目標(biāo)的前提下，根據(jù)項目進(jìn)展情況自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線、合作單位、項目參與人員和科研團(tuán)隊，并向項目管理部門備案。

(四)簡化項目過程管理。減少科研項目實施周期內(nèi)的各類評估、檢查、抽查、審計等活動，項目關(guān)鍵環(huán)節(jié)的評估以信息化手段為主，項目承擔(dān)單位只需按合同規(guī)定時間節(jié)點(diǎn)，上傳項目實施進(jìn)度、專項資金支出等有關(guān)數(shù)據(jù)。自由探索類基礎(chǔ)研究項目和除重大項目以外的項目以承擔(dān)單位自我管理為主，一般不開展過程檢查。重大項目監(jiān)督檢查要制定有關(guān)工作計劃，加強(qiáng)監(jiān)督檢查統(tǒng)籌，避免在同一年度對同一項目重復(fù)檢查、多頭檢查。探索實行“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)督檢查方式，充分利用大數(shù)據(jù)等信息技術(shù)提高監(jiān)督檢查效率，實行監(jiān)督檢查結(jié)果信息共享和互認(rèn)，最大限度降低對科研活動的干擾。

(五)改進(jìn)項目驗收方式。根據(jù)不同類型科技計劃項目，制定相應(yīng)驗收辦法?？刹扇√峤豢萍紙蟾?、同行評議、第三方評估、用戶測評、研發(fā)目標(biāo)實現(xiàn)程度比對等方式進(jìn)行驗收。驗收實行一次性綜合績效評價，不再分別開展單獨(dú)的財務(wù)驗收和技術(shù)驗收，項目承擔(dān)單位可自主選擇具有資質(zhì)的第三方中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行結(jié)題財務(wù)審計，盡可能節(jié)約項目研究人員的時間和精力。資補(bǔ)類項目不做驗收。

(六)完善科技計劃管理信息平臺。對現(xiàn)有各類市級科技計劃管理信息系統(tǒng)統(tǒng)一整合，建立統(tǒng)一化、閉環(huán)式、智能化的科技管理平臺，實行項目申報一個網(wǎng)站登錄、一個單位一個賬號管理、材料一次性報送制度。市級科技管理信息平臺按權(quán)限向項目承擔(dān)單位和歸口管理部門等相關(guān)主體開放，加強(qiáng)數(shù)據(jù)共享，凡是市級科技管理信息平臺已有的材料或已要求提供過的材料，不得要求重復(fù)提供。

(七)強(qiáng)化科研活動全流程誠信管理。加強(qiáng)科研誠信建設(shè)，將科研誠信要求落實到項目指南、立項評審、過程管理、結(jié)題驗收和監(jiān)督評估等科技計劃管理全過程，實施科研誠信承諾制。建立健全項目承擔(dān)單位、科研人員、評估評審專家和中介機(jī)構(gòu)等所有項目參與主體信用記錄制度，將嚴(yán)重不良信用者記入“黑名單”，階段性或永久性取消其申請承擔(dān)各類市級科技計劃項目或科技獎勵資格。

二、改革科研項目經(jīng)費(fèi)使用管理

(一)擴(kuò)大科研項目預(yù)算調(diào)劑權(quán)。市級科研項目實施期間，在項目經(jīng)費(fèi)總額不變的情況下，直接費(fèi)用中除設(shè)備費(fèi)外，其他科目費(fèi)用調(diào)劑權(quán)全部下放給項目承擔(dān)單位。項目承擔(dān)單位要建立相關(guān)制度，及時為項目研究人員辦理調(diào)劑手續(xù)，作為項目驗收、評估評審、審計檢查等依據(jù)。

(二)改進(jìn)科研項目經(jīng)費(fèi)預(yù)算編制方式。根據(jù)科研活動規(guī)律和特點(diǎn)，簡化市級科研項目預(yù)算編制，精簡管理流程，在開展試點(diǎn)的基礎(chǔ)上全面加快實施。直接費(fèi)用中在已合并會議費(fèi)、差旅費(fèi)、國際合作與交流費(fèi)科目的基礎(chǔ)上，試行將材料費(fèi)、測試化驗加工費(fèi)、燃料動力費(fèi)科目合并，勞務(wù)費(fèi)、專家咨詢費(fèi)科目合并，科研人員結(jié)合科研活動實際需要，編制預(yù)算并按有關(guān)規(guī)定統(tǒng)籌安排使用。直接費(fèi)用中除設(shè)備費(fèi)外，其他費(fèi)用只提供基本測算說明，不需提供明細(xì)。

(三)放寬科研單位科研項目經(jīng)費(fèi)管理使用自主權(quán)。列入市級科技計劃的項目在實施期間，項目經(jīng)費(fèi)支出進(jìn)度可由項目負(fù)責(zé)人自行掌握。后補(bǔ)助、獎勵補(bǔ)助等財政性項目資金，由承擔(dān)單位自主用于研發(fā)活動、對于接受企業(yè)或其他社會組織委托取得的項目經(jīng)費(fèi)，納入單位財務(wù)統(tǒng)一管理，由項目承擔(dān)單位按照委托方要求或合同約定管理使用，項目承擔(dān)單位因科研活動需要舉辦的會議，對邀請參加會議的國內(nèi)外專家、學(xué)者及有關(guān)人員，可列支城市交通費(fèi)、國際旅費(fèi)等費(fèi)用。項目承擔(dān)單位聘用的科研財務(wù)助理，為科研項目提供的經(jīng)費(fèi)管理服務(wù)費(fèi)用，可在相應(yīng)科研項目勞務(wù)費(fèi)或間接費(fèi)中列支。允許高等學(xué)校、科研院所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，制定符合實際需要的科研經(jīng)費(fèi)內(nèi)部報銷辦法，對科研活動產(chǎn)生的確實無法取得發(fā)票的費(fèi)用，簡化審批、據(jù)實報銷。

(四)賦予高等學(xué)校、科研院所科研儀器設(shè)備政府采購自主權(quán)。高等學(xué)校和科研院所采購科研儀器設(shè)備(包括進(jìn)口科研儀器設(shè)備)，達(dá)到政府采購限額標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)辦理政府采購計劃備案或采購方式審批手續(xù)，可自行選擇采購組織方式和科研儀器設(shè)備評審專家?？蒲袃x器設(shè)備政府采購預(yù)算執(zhí)行中，在政府采購預(yù)算總額不變的情況下，可根據(jù)實際需要自行調(diào)整政府采購預(yù)算內(nèi)容，并報財政部門備案。對科研急需的設(shè)備和耗材，采用特事特辦、隨到隨辦的采購機(jī)制，可不進(jìn)行招投標(biāo)程序，縮短采購周期；對于獨(dú)家代理或生產(chǎn)的儀器設(shè)備，按程序確定采取單一來源采購等方式增強(qiáng)采購靈活性和便利性。允許國有科研儀器設(shè)備以市場化方式運(yùn)營，實現(xiàn)開放共享。

(五)提高項目間接費(fèi)核定比例。對市級科技計劃項目中試驗設(shè)備依賴程度低和實驗材料耗費(fèi)少的基礎(chǔ)研究、軟件開發(fā)、集成電路設(shè)計、軟科學(xué)研究等智力密集型項目，提高間接經(jīng)費(fèi)比例，100萬元以下的部分不超過30%，100萬元至300萬元部分不超過25%，300萬元以上的不超過20%。發(fā)揮科研績效激勵作用，間接經(jīng)費(fèi)的績效支出要突出創(chuàng)新質(zhì)量貢獻(xiàn)導(dǎo)向，向創(chuàng)新績效突出的團(tuán)隊、個人和青年人才傾斜。

三、強(qiáng)化科技人才創(chuàng)新評價和激勵

(一)優(yōu)化科技人才支持計劃。根據(jù)國家、省有關(guān)部署，在市委人才工作領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下，結(jié)合我市實際，科學(xué)設(shè)置科技人才計劃，突出人才培養(yǎng)使用導(dǎo)向，明晰支持范圍，明確支持周期。實施科技人才計劃申報查重制度，一個人只能獲得一項相同層次的人才計劃支持，人才計劃項目結(jié)束后不得再使用有關(guān)人才稱號?？蒲许椖可陥笾?，不得設(shè)置填寫人才“帽子”等稱號欄目。主管部門、用人單位要逐步取消入選人才計劃與薪酬待遇和職稱評定等直接掛鉤的做法。不得將科研項目(基地、平臺)負(fù)責(zé)人、項目評審專家等作為榮譽(yù)稱號加以使用、宣傳。

(二)清理科技人才評價“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項”問題。根據(jù)國家、省有關(guān)部門部署，市委人才工作領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位、行業(yè)主管部門要對科技項目、人才項目、創(chuàng)新平臺和基地建設(shè)、學(xué)科和機(jī)構(gòu)評估、科技獎勵評審、職稱評審以及行業(yè)主管部門對下屬單位等科技評價中涉及簡單量化的做法進(jìn)行清理，對政策文件、各類考核評價條件中涉及“四唯”的規(guī)定進(jìn)行修改。進(jìn)一步健全以創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的績效評價體系，減少人才評價頻次，對評價結(jié)果連續(xù)優(yōu)秀的，實行一定期限免評制度。

(三)加大對承擔(dān)重大科研任務(wù)項目負(fù)責(zé)人的薪酬激勵。對全時全職承擔(dān)市級重大技術(shù)攻關(guān)、重大科技成果轉(zhuǎn)化或重大創(chuàng)新平臺建設(shè)任務(wù)的項目負(fù)責(zé)人，實行一項一策、清單式管理和年薪制。項目承擔(dān)單位應(yīng)在項目立項時與市有關(guān)部門協(xié)商確定人員名單和年薪標(biāo)準(zhǔn)，并報市科技局、市人力資源社會保障局、市財政局備案。年薪所需經(jīng)費(fèi)允許在項目經(jīng)費(fèi)中列支并單獨(dú)核定，不納入項目承擔(dān)單位績效工資總量管理。項目范圍及具體操作辦法由市有關(guān)主管部門細(xì)化制定。

(四)賦予高等學(xué)校、科研院所橫向委托項目職務(wù)科技成果歸屬及使用自主權(quán)。對于高等學(xué)校、科研院所接受企業(yè)、其他社會組織委托項目形成的職務(wù)科技成果，允許合同雙方自主約定成果歸屬和使用、收益分配等事項；合同未約定的，職務(wù)科技成果由項目承擔(dān)單位自主處置，允許賦予科研人員所有權(quán)或長期使用權(quán)。橫向委托項目獲得的收益，科研人員按照合同約定提取報酬，如無合同約定，允許全部留歸項目組成員自主分配并依法繳納所得稅。市科技局、市財政局、市教育局等部門聯(lián)合開展試點(diǎn)，對利用財政資金形成的職務(wù)科技成果，由試點(diǎn)單位按照權(quán)利與責(zé)任對等、貢獻(xiàn)與回報匹配的原則，在不影響國家安全、國家利益、社會公共利益的前提下，探索賦予科研人員所有權(quán)或長期使用權(quán)。強(qiáng)化成果轉(zhuǎn)化激勵，允許轉(zhuǎn)制院所和事業(yè)單位管理人員、科研人員以“技術(shù)股+現(xiàn)金股”形式持有股權(quán)；可引入技術(shù)經(jīng)理人全程參與成果轉(zhuǎn)化；鼓勵高等學(xué)校、科研院所以訂單方式參與企業(yè)技術(shù)攻關(guān)。

(五)落實科技成果現(xiàn)金獎勵稅收優(yōu)惠政策。對依法批準(zhǔn)設(shè)立的非營利科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校等單位的科技人員通過科研與技術(shù)開發(fā)所創(chuàng)造的專利技術(shù)、計算機(jī)軟件著作權(quán)、生物醫(yī)藥新品種等職務(wù)創(chuàng)新成果，采取轉(zhuǎn)讓、許可方式進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化的，在相關(guān)單位取得轉(zhuǎn)化收入3年(36個月)內(nèi)發(fā)放的現(xiàn)金獎勵，減半計入科技人員當(dāng)月個人工作、薪金所得征收個人所得稅。

四、加強(qiáng)科研項目績效管理

(一)合理設(shè)定科技計劃專項和項目績效目標(biāo)。市級科技計劃要根據(jù)不同科技專項特點(diǎn)，圍繞解決重大科技需求、提高財政資金使用效率，提出科學(xué)、合理的科技專項績效目標(biāo)，明確考核周期及階段性目標(biāo)。項目指南要按照分類評價原則，對各類項目提出績效目標(biāo)要求。項目申報書和任務(wù)書要設(shè)置具體的績效目標(biāo)，項目立項評審應(yīng)注重績效目標(biāo)與指南要求的相符性，以及創(chuàng)新性、可行性、可考核性。

(二)建立科研項目績效分類評價體系。尊重科研活動規(guī)律，根據(jù)不同研究特點(diǎn)，完善市級科技計劃項目績效評價辦法，分類開展績效評價。基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究類項目突出原創(chuàng)導(dǎo)向，以同行評議為主；社會公益性研究項目突出需求導(dǎo)向，以行業(yè)用戶和社會評價為主；應(yīng)用技術(shù)開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化項目突出企業(yè)主體、市場導(dǎo)向，以用戶評價、第三方評價和市場績效為主。

(三)實施科研項目任務(wù)書約定績效評價制度。市級科技計劃項目任務(wù)書要明確績效考核有關(guān)約定，突出代表性成果、剛性技術(shù)指標(biāo)和項目實施效果評價，適當(dāng)降低論文、專利等短期量化指標(biāo)權(quán)重?？蒲许椖靠冃гu價原則上在項目驗收時一次性進(jìn)行，依據(jù)任務(wù)書約定考核結(jié)果指標(biāo)完成情況，對績效目標(biāo)實現(xiàn)程度作出明確結(jié)論，無正當(dāng)理由不得延遲驗收。對重大項目可進(jìn)行關(guān)鍵環(huán)節(jié)考核，項目實施進(jìn)度嚴(yán)重滯后或難以達(dá)到預(yù)期績效目標(biāo)的，應(yīng)及時予以調(diào)整或取消后續(xù)支持。重點(diǎn)研發(fā)項目、重大科技成果轉(zhuǎn)化項目等可在結(jié)束后2—3年內(nèi)進(jìn)行績效跟蹤評價，重點(diǎn)關(guān)注項目應(yīng)用推廣以及產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會效益。有關(guān)單位和企業(yè)要如實客觀開具科研項目經(jīng)濟(jì)社會效益證明，對虛開造假者嚴(yán)肅處理。

(四)強(qiáng)化科研績效評價應(yīng)用。市科技管理部門要依據(jù)績效評價結(jié)果，加強(qiáng)對科技計劃專項的優(yōu)化整合和管理，提升集中力量辦大事的精準(zhǔn)度?？蒲许椖肯嚓P(guān)管理部門要把科研項目績效評價結(jié)果作為項目調(diào)整、后續(xù)支持的重要依據(jù)，對績效評價優(yōu)秀的項目負(fù)責(zé)人和團(tuán)隊、項目承擔(dān)單位加大后續(xù)項目支持力度。項目承擔(dān)單位應(yīng)更加注重科研項目績效評價，完善內(nèi)部有關(guān)制度，將考核業(yè)績落實到職稱評定、崗位聘任、績效獎勵等各個方面。

五、營造鼓勵創(chuàng)新濃厚氛圍

(一)建立分級責(zé)任擔(dān)當(dāng)機(jī)制?？萍加媱澒芾聿块T要建立科技創(chuàng)新活動盡職免責(zé)制度，在開展自由探索和顛覆性技術(shù)創(chuàng)新活動中，對已勤勉盡責(zé)、但因技術(shù)路線選擇失誤或不可預(yù)見原因?qū)е码y以完成預(yù)定目標(biāo)的單位和項目負(fù)責(zé)人予以免責(zé)。單位主管部門和相關(guān)部門要支持高等學(xué)校和科研院所改革創(chuàng)新，正確區(qū)分因科研不確定性未能完成項目目標(biāo)和因科研態(tài)度不端導(dǎo)致項目失敗，鼓勵大膽創(chuàng)新，嚴(yán)懲弄虛作假。高等學(xué)校和科研院所開展科技成果轉(zhuǎn)化，通過市場化方式確定科技成果價格的，單位領(lǐng)導(dǎo)在勤勉盡責(zé)、沒有牟取非法利益的前提下，免除其在科技成果定價中因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任。

(二)建立高等學(xué)校、科研院所考核激勵機(jī)制。高等學(xué)校、科研院所要落實主體責(zé)任，依據(jù)國家、省和市科技改革創(chuàng)新政策，積極完善本單位科研、人事、財務(wù)、成果轉(zhuǎn)化、科研誠信等具體管理辦法。主管部門在對高等學(xué)校、科研院所開展考核時，對落實改革政策到位、科技創(chuàng)新績效突出的，在申請市級科技計劃項目、人才支持計劃，核定績效工資總量，布局建設(shè)科技創(chuàng)新平臺，核定研究生招生指標(biāo)，增列學(xué)位授權(quán)點(diǎn)等方面給予傾斜支持。

(三)建立高等學(xué)校、科研院所基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)激勵機(jī)制。市財政局、市教育局、市科技局要研究制定具體辦法，在部分高等學(xué)校、科研院所開展基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)制度試點(diǎn)，逐步在全市高等學(xué)校、科研院所全面實施，所需資金從市級高等教育發(fā)展專項資金、市級創(chuàng)新能力提升專項資金中解決。對已建立基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)的單位，允許從中提取不超過30%部分作為獎勵經(jīng)費(fèi)，由單位探索完善科研項目資金的激勵引導(dǎo)機(jī)制。獎勵經(jīng)費(fèi)的使用范圍和標(biāo)準(zhǔn)由單位在績效工資總量內(nèi)自主決定，并在單位內(nèi)部公示。

(四)建立科研信息管理共享機(jī)制。建立科技報告制度，凡是財政資金支持、非涉密的市級科技計劃項目成果驗收前，應(yīng)在遵守知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律、法規(guī)的前提下，及時提交科技報告，向社會公開，促進(jìn)科技資源持續(xù)積累、開放共享。完善科研項目監(jiān)督、檢查、審計等信息共享平臺，對同一科研項目實行監(jiān)督、檢查、審計結(jié)果互認(rèn)。對科研活動的審計和財務(wù)檢查要尊重科研規(guī)律，減少審計檢查頻次，出現(xiàn)對相關(guān)政策理解不一致的，要及時與政策制定部門溝通并調(diào)查澄清。

市有關(guān)部門要根據(jù)本規(guī)定制定實施細(xì)則或修訂完善有關(guān)管理辦法，對政策落實過程中不易把握的問題抓好試點(diǎn)，加強(qiáng)經(jīng)驗總結(jié)和示范引導(dǎo)。高等學(xué)校、科研院所要制定具體操作辦法，完善單位內(nèi)部管理制度。各縣(市、區(qū))要結(jié)合實際研究制定配套措施。