各縣（市、區(qū)）人民政府，廊坊開發(fā)區(qū)管委會(huì)，臨空經(jīng)濟(jì)區(qū)（廊坊）管委會(huì)，市政府有關(guān)部門：

《廊坊市鼓勵(lì)企業(yè)利用多層次資本市場發(fā)展的若干措施》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

廊坊市人民政府辦公室

2022年12月23日

（此件公開發(fā)布）

廊坊市鼓勵(lì)企業(yè)利用多層次資本市場發(fā)展的若干措施

為貫徹落實(shí)《河北省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)財(cái)政引導(dǎo)金融支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展十條措施的通知》（冀政辦字〔2021〕140號）、《河北省人民政府關(guān)于印發(fā)扎實(shí)穩(wěn)定全省經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的一攬子措施及配套政策的通知》（2022年6月1日）中的《關(guān)于扶持企業(yè)上市的十一條政策措施》等文件精神，加強(qiáng)對上市掛牌及直接融資的全過程協(xié)調(diào)服務(wù)，進(jìn)一步優(yōu)化發(fā)展環(huán)境，結(jié)合本市實(shí)際，特制定本措施。

一、補(bǔ)助扶持條件

（一）本措施所稱支持企業(yè)上市掛牌、融資補(bǔ)助扶持資金是指由市本級和縣（市、區(qū)）級財(cái)政每年預(yù)算安排，用于支持我市企業(yè)利用多層次資本市場上市掛牌、融資的資金。

（二）申請企業(yè)上市掛牌、融資補(bǔ)助扶持資金的企業(yè)應(yīng)在廊坊市區(qū)域內(nèi)依法進(jìn)行登記注冊和稅務(wù)信息采集。

（三）申請企業(yè)上市掛牌、融資補(bǔ)助扶持資金的企業(yè)應(yīng)符合的條件：一是2022—2024年在境內(nèi)滬深交易所主板、創(chuàng)業(yè)板和科創(chuàng)板上市；北京證券交易所（以下簡稱北交所）上市；境外主板、創(chuàng)業(yè)板上市；全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱新三板）掛牌；河北股權(quán)交易所（以下簡稱河交所）主板掛牌。二是2022—2024年首次成功發(fā)行公司債、企業(yè)債、銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的企業(yè)。三是2022—2024年在銀行間債券市場、滬深交易所、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)成功發(fā)行資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的企業(yè)。

二、補(bǔ)助扶持政策

（一）降低企業(yè)股改上市成本

1.對申請?jiān)诰硟?nèi)A股上市的企業(yè)，進(jìn)入輔導(dǎo)期并在河北證監(jiān)局完成備案后，給予100萬元補(bǔ)助；向中國證監(jiān)會(huì)或滬、深、京交易所提交上市申請并獲受理后，再給予200萬元補(bǔ)助。對申請?jiān)诰惩庵饕C券交易所上市的企業(yè)，經(jīng)具有批準(zhǔn)權(quán)限的部門或機(jī)構(gòu)正式受理，給予200萬元補(bǔ)助；通過審核后，再給予100萬元補(bǔ)助。

2.對在“新三板”基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層掛牌的企業(yè)，給予一次性前期費(fèi)用補(bǔ)助10萬元。

3.對在河北股權(quán)交易所主板掛牌的高新技術(shù)企業(yè)、科技型中小企業(yè)，給予一次性前期費(fèi)用補(bǔ)助5萬元。

4.對將外地上市公司遷至我市，或通過借殼上市并將殼公司注冊地遷至我市的企業(yè)，視同首發(fā)上市，按照相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)給予資金扶持。對轉(zhuǎn)入高層次板塊的企業(yè)，按照新轉(zhuǎn)入市場扶持標(biāo)準(zhǔn)補(bǔ)齊差額。

（二）支持企業(yè)開展股權(quán)融資

對在“新三板”基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層掛牌的企業(yè)，實(shí)現(xiàn)首次股權(quán)融資的再給予融資額1%且不超過50萬元的補(bǔ)助。

對在河交所主板掛牌的企業(yè)實(shí)現(xiàn)首次股權(quán)融資且金額超過100萬元（含）的給予融資額1%且不超過10萬元的補(bǔ)助。

（三）實(shí)施首發(fā)債券補(bǔ)助

1.對首次成功發(fā)行公司債、企業(yè)債、銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的我市企業(yè)，按融資金額5億元（含）以下、5億元一10億元（含）、10億元以上分三檔，分別給予50萬元、80萬元、100萬元的發(fā)行費(fèi)用補(bǔ)助。

2.對首次通過河交所發(fā)行可轉(zhuǎn)債融資且債券期限達(dá)到2年以上的我市企業(yè)，按不超過融資金額1%的比例給予一次性發(fā)行費(fèi)用補(bǔ)助，省、市、縣補(bǔ)助金額不高于實(shí)際發(fā)行費(fèi)用，且最高不超過50萬元。

發(fā)行費(fèi)用是指企業(yè)發(fā)行債券時(shí)產(chǎn)生的評級、會(huì)計(jì)師、律師、承銷和備案費(fèi)用。

（四）支持企業(yè)資產(chǎn)證券化

在銀行間債券市場、滬深交易所、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)成功發(fā)行資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的我市企業(yè)。按發(fā)行金額1‰的比例對發(fā)生的中介服務(wù)費(fèi)用給予補(bǔ)助，每家企業(yè)年度內(nèi)不超過200萬元。

三、營造良好政務(wù)環(huán)境

（一）各級政府對擬上市企業(yè)建立“綠色通道”制，采取“一企一策”“一事一議”的方法，積極幫助協(xié)調(diào)化解企業(yè)改制、掛牌、上市及發(fā)展過程中遇到的問題。

（二）各級有關(guān)部門要進(jìn)一步強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)，對企業(yè)歷史發(fā)展過程或現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)經(jīng)營中存在的各類不規(guī)范行為及問題，通過指導(dǎo)、教育、警告、限期整改等方式，促進(jìn)企業(yè)守法經(jīng)營、規(guī)范經(jīng)營，避免“以罰代管”。對中國證監(jiān)會(huì)和中介機(jī)構(gòu)要求出具的稅務(wù)、社保、消防、安全生產(chǎn)、住房公積金、城市規(guī)劃、國土等無重大違法違規(guī)和行政處罰證明，相關(guān)部門應(yīng)結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，積極配合辦理。對企業(yè)股改、并購重組中涉及的工商登記、生產(chǎn)許可、資產(chǎn)權(quán)屬證明等變更手續(xù)，符合規(guī)定的，要提高審批效率，限時(shí)辦理。

（三）鼓勵(lì)銀行等金融機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)管理公司、私募股權(quán)基金以及各類社會(huì)資本設(shè)立服務(wù)于本地企業(yè)的股改掛牌上市引導(dǎo)基金、并購重組基金。

四、補(bǔ)助扶持資金申請材料

（一）上市掛牌融資補(bǔ)助扶持資金申報(bào)材料

1.企業(yè)給所屬縣（市、區(qū)）地方金融監(jiān)督管理局（金融辦）報(bào)送《關(guān)于申請上市掛牌融資扶持獎(jiǎng)勵(lì)的請示》；

2.廊坊市企業(yè)掛牌上市融資獎(jiǎng)勵(lì)資金申請表（見附件1）；

3.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

4.證券簡稱和證券代碼證明文件復(fù)印件；

5.在境內(nèi)上市企業(yè)還需提供：河北證監(jiān)局輔導(dǎo)驗(yàn)收合格證明文件、證券交易所同意股份公司上市有關(guān)文件的復(fù)印件；

6.在境外上市企業(yè)還需提供：證券交易所受理企業(yè)申報(bào)材料的證明文件、證券交易所同意公司上市的函件復(fù)印件或證明公司上市的其他文件；

7.在新三板掛牌企業(yè)還需提供：《關(guān)于股票掛牌公開轉(zhuǎn)讓的提示性公告》的復(fù)印件；

8.在河交所掛牌企業(yè)還需提供：《河北股權(quán)交易所掛牌證書（副本）》復(fù)印件；

9.完成掛牌后首次直接融資的企業(yè)還需提供其直接融資交易場所提供的相關(guān)文件復(fù)印件；

10.企業(yè)上市掛牌融資過程中的其他材料。

（二）首發(fā)債券補(bǔ)助資金申報(bào)材料

1.企業(yè)申請首發(fā)債券補(bǔ)助需提交以下材料：

（1）資金申請報(bào)告；

（2）首發(fā)債券補(bǔ)助資金申請表；

（3）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

（4）債券發(fā)行批準(zhǔn)文件復(fù)印件；

（5）發(fā)行結(jié)果公告復(fù)印件；

（6）債券募集資金到賬證明（附銀行進(jìn)賬単）；

（7）申報(bào)材料真實(shí)性承諾書；

（8）與債券發(fā)行有關(guān)的其他證明材料。

2.在河交所發(fā)行可轉(zhuǎn)債的企業(yè)需提交以下材料:

（1）資金申請報(bào)告；

（2）首發(fā)債券補(bǔ)助資金申請表；

（3）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

（4）河交所《接受備案通知書》復(fù)印件；

（5）企業(yè)及承銷商提供的發(fā)行結(jié)果公告復(fù)印件（加蓋主承銷商及企業(yè)印章）；

（6）可轉(zhuǎn)債募集資金到賬證明（附銀行進(jìn)賬單）；

（7）發(fā)行費(fèi)用相關(guān)的文件、合同或協(xié)議等；

（8）與發(fā)行費(fèi)用相關(guān)的發(fā)票；

（9）申報(bào)材料真實(shí)性承諾書；

（10）與可轉(zhuǎn)債發(fā)行有關(guān)的其他證明材料。

（三）資產(chǎn)證券化補(bǔ)助資金申報(bào)材料

1.資金申請報(bào)告；

2.資產(chǎn)證券化補(bǔ)助資金申請表；

3.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

4.項(xiàng)目證明文件：

（1）在銀行間債券市場發(fā)行的，需提供中國人民銀行《準(zhǔn)予行政許可決定書》、發(fā)行結(jié)果公告，交易商協(xié)會(huì)《注冊通知書》、發(fā)行結(jié)果公告；

（2）證券公司和基金子公司資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃，需提供中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出具的《資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃備案確認(rèn)函》、資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃說明書、發(fā)行情況報(bào)告；

（3）機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)發(fā)行的，需提供計(jì)劃說明書、發(fā)行情況報(bào)告。

5.申報(bào)材料真實(shí)性承諾書；

6.與資產(chǎn)證券化項(xiàng)目有關(guān)的其他證明材料。

五、補(bǔ)助扶持資金申報(bào)方式

（一）上市掛牌、首次股權(quán)融資補(bǔ)助資金申報(bào)。符合補(bǔ)助條件的企業(yè)按照屬地原則于每年3月底前向各縣（市、區(qū)）地方金融監(jiān)督管理局（金融辦）、廊坊開發(fā)區(qū)財(cái)政局申報(bào)上一年度上市掛牌、首次股權(quán)融資的補(bǔ)助資金。各縣（市、區(qū)）地方金融監(jiān)督管理局（金融辦）、廊坊開發(fā)區(qū)財(cái)政局對轄區(qū)內(nèi)企業(yè)的申報(bào)材料進(jìn)行審核，在5個(gè)工作日內(nèi)出具審核意見，起草《關(guān)于申請上市掛牌融資扶持獎(jiǎng)勵(lì)的請示》，連同企業(yè)申報(bào)材料一并報(bào)廊坊市地方金融監(jiān)督管理局，廊坊市地方金融監(jiān)督管理局會(huì)同有關(guān)部門出具審核意見后，報(bào)廊坊市人民政府審定，廊坊市人民政府同意后按照財(cái)政管理體制分級兌現(xiàn)。

（二）首發(fā)債券補(bǔ)助資金申報(bào)。首發(fā)債券的企業(yè)于每年3月底前，向各縣（市、區(qū)）地方金融監(jiān)督管理局（金融辦）、廊坊開發(fā)區(qū)財(cái)政局（公司債），各縣（市、區(qū)）發(fā)改局（企業(yè)債），人行各縣（市）支行（銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具）申報(bào)上一年度首發(fā)債券的補(bǔ)助資金。各縣（市、區(qū)）地方金融監(jiān)督管理局（金融辦）、廊坊開發(fā)區(qū)財(cái)政局、各縣（市、區(qū)）發(fā)改局、人行各縣（市）支行對轄區(qū)內(nèi)企業(yè)的申報(bào)材料進(jìn)行初審，各縣（市、區(qū)）發(fā)改局、人行各縣（市）支行將初審意見及企業(yè)申報(bào)材料報(bào)各縣（市、區(qū)）地方金融監(jiān)督管理局（金融辦）、廊坊開發(fā)區(qū)財(cái)政局匯總。各縣（市、區(qū)）地方金融監(jiān)督管理局（金融辦）、廊坊開發(fā)區(qū)財(cái)政局起草《關(guān)于申請首發(fā)債券補(bǔ)助資金的請示》，連同企業(yè)申報(bào)材料一并報(bào)廊坊市地方金融監(jiān)督管理局，廊坊市地方金融監(jiān)督管理局將相關(guān)材料報(bào)業(yè)務(wù)歸屬部門（廊坊市發(fā)改委、人行廊坊市中心支行），業(yè)務(wù)歸屬部門出具審核意見。根據(jù)業(yè)務(wù)歸屬部門出具的審核意見，廊坊市地方金融監(jiān)督管理局起草《關(guān)于申請首發(fā)債券補(bǔ)助資金的請示》，報(bào)廊坊市人民政府審定，廊坊市人民政府批準(zhǔn)后按照財(cái)政管理體制分級兌現(xiàn)。審核（初審）意見包括：企業(yè)債、銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、公司債發(fā)行企業(yè)是否符合該項(xiàng)補(bǔ)助條件情況。

在河交所首發(fā)可轉(zhuǎn)債的企業(yè)于每年3月底前，一式兩份向各縣（市、區(qū)）地方金融監(jiān)督管理局（金融辦）、廊坊開發(fā)區(qū)財(cái)政局申報(bào)補(bǔ)助資金。各縣（市、區(qū)）地方金融監(jiān)督管理局（金融辦）、廊坊開發(fā)區(qū)財(cái)政局對轄區(qū)內(nèi)企業(yè)的申報(bào)材料進(jìn)行審核，起草《關(guān)于申請首發(fā)可轉(zhuǎn)債補(bǔ)助資金的請示》，連同企業(yè)申報(bào)材料一并報(bào)廊坊市地方金融監(jiān)督管理局，廊坊市地方金融監(jiān)督管理局會(huì)同有關(guān)部門出具審核意見后，報(bào)廊坊市人民政府審定，廊坊市人民政府同意后按照財(cái)政管理體制分級兌現(xiàn)。

（三）資產(chǎn)證券化補(bǔ)助資金申報(bào)。符合條件的企業(yè)于每年3月底前，按照發(fā)行場所向各縣（市、區(qū)）地方金融監(jiān)督管理局（金融辦）、廊坊開發(fā)區(qū)財(cái)政局（滬深交易所、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)），人行各縣（市）支行（銀行間債券市場）申報(bào)上一年度資產(chǎn)證券化補(bǔ)助資金。各縣（市、區(qū)）地方金融監(jiān)督管理局（金融辦）、廊坊開發(fā)區(qū)財(cái)政局，人行各縣（市）支行對轄區(qū)內(nèi)企業(yè)的申報(bào)材料進(jìn)行初審，由各縣（市、區(qū)）地方金融監(jiān)督管理局（金融辦）、廊坊開發(fā)區(qū)財(cái)政局匯總初審意見及企業(yè)申報(bào)材料。各縣（市、區(qū)）地方金融監(jiān)督管理局（金融辦）、廊坊開發(fā)區(qū)財(cái)政局起草《關(guān)于申請資產(chǎn)證券化補(bǔ)助資金的請示》，連同企業(yè)申報(bào)材料一并報(bào)廊坊市地方金融監(jiān)督管理局，廊坊市地方金融監(jiān)督管理局將相關(guān)材料報(bào)業(yè)務(wù)歸屬部門，業(yè)務(wù)歸屬部門出具審核意見。根據(jù)業(yè)務(wù)歸屬部門出具的審核意見，廊坊市地方金融監(jiān)督管理局起草《關(guān)于申請資產(chǎn)證券化補(bǔ)助資金的請示》，報(bào)廊坊市人民政府審定，廊坊市人民政府同意后按照財(cái)政管理體制分級兌現(xiàn)。審核（初審）意見包括：資產(chǎn)證券化補(bǔ)助資金是否符合該項(xiàng)補(bǔ)助條件情況。

六、附則

（一）企業(yè)享受資金獎(jiǎng)勵(lì)扶持政策后，企業(yè)如有退市、摘牌的情況，需寫明正當(dāng)理由，由縣級政府向廊坊市地方金融監(jiān)督管理局報(bào)備。

（二）以上上市掛牌補(bǔ)助持資金、首發(fā)股權(quán)融資補(bǔ)助資金、債券融資補(bǔ)助資金按現(xiàn)行財(cái)政體制，企業(yè)注冊地屬于省財(cái)政直管縣的，由縣（市）級財(cái)政全額承擔(dān)；不屬于省財(cái)政直管縣的，按現(xiàn)行市以下財(cái)政收入劃分體制，確定市與縣（市、區(qū)）分擔(dān)比例。

（三）本意見自發(fā)布之日起實(shí)施，有效期3年，由廊坊市地方金融監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋。

附件：1.廊坊市企業(yè)掛牌上市融資獎(jiǎng)勵(lì)資金申請表

2.首發(fā)債券補(bǔ)助資金申請表

3.資產(chǎn)證券化補(bǔ)助資金申請表

附件1

廊坊市企業(yè)掛牌上市融資獎(jiǎng)勵(lì)資金申請表

附件2

首發(fā)債券補(bǔ)助資金申請表

填表說明：1.“企業(yè)性質(zhì)”包括國企、民營企業(yè)、外資企業(yè)、其他。2.“企業(yè)規(guī)?！卑ù笮?、中型、小型、微型。3.“行業(yè)分類”包括綠色、科技、軍民融合等。4.“股權(quán)結(jié)構(gòu)”填寫所有股權(quán)人名稱和持股比例。

附件3

資產(chǎn)證券化補(bǔ)助資金申請表

填表說明：1.“企業(yè)性質(zhì)”包括國企、民營企業(yè)、外資企業(yè)、其他。2.“企業(yè)規(guī)?！卑ù笮汀⒅行?、小型、微型。3.“行業(yè)分類”包括綠色、科技、軍民融合等。4.“股權(quán)結(jié)構(gòu)”填寫所有股權(quán)人名稱和持股比例。

相關(guān)鏈接：廊坊市人民政府辦公室關(guān)于對廊坊市鼓勵(lì)企業(yè)利用多層次資本市場發(fā)展的若干措施部分內(nèi)容進(jìn)行修改的通知

政策解讀：《廊坊市鼓勵(lì)企業(yè)利用多層次資本市場發(fā)展的若干措施》解讀