各縣（市、區(qū)）人民政府，廊坊開發(fā)區(qū)管委會，臨空經濟區(qū)（廊坊）管委會，市政府有關部門：

《廊坊市鼓勵企業(yè)利用多層次資本市場發(fā)展的若干措施》已經市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

廊坊市人民政府辦公室

2022年12月23日

（此件公開發(fā)布）

廊坊市鼓勵企業(yè)利用多層次資本市場發(fā)展的若干措施

為貫徹落實《河北省人民政府辦公廳關于印發(fā)財政引導金融支持實體經濟發(fā)展十條措施的通知》（冀政辦字〔2021〕140號）、《河北省人民政府關于印發(fā)扎實穩(wěn)定全省經濟運行的一攬子措施及配套政策的通知》（2022年6月1日）中的《關于扶持企業(yè)上市的十一條政策措施》等文件精神，加強對上市掛牌及直接融資的全過程協(xié)調服務，進一步優(yōu)化發(fā)展環(huán)境，結合本市實際，特制定本措施。

一、補助扶持條件

（一）本措施所稱支持企業(yè)上市掛牌、融資補助扶持資金是指由市本級和縣（市、區(qū)）級財政每年預算安排，用于支持我市企業(yè)利用多層次資本市場上市掛牌、融資的資金。

（二）申請企業(yè)上市掛牌、融資補助扶持資金的企業(yè)應在廊坊市區(qū)域內依法進行登記注冊和稅務信息采集。

（三）申請企業(yè)上市掛牌、融資補助扶持資金的企業(yè)應符合的條件：一是2022—2024年在境內滬深交易所主板、創(chuàng)業(yè)板和科創(chuàng)板上市；北京證券交易所（以下簡稱北交所）上市；境外主板、創(chuàng)業(yè)板上市；全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)（以下簡稱新三板）掛牌；河北股權交易所（以下簡稱河交所）主板掛牌。二是2022—2024年首次成功發(fā)行公司債、企業(yè)債、銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具的企業(yè)。三是2022—2024年在銀行間債券市場、滬深交易所、機構間私募產品報價與服務系統(tǒng)成功發(fā)行資產證券化產品的企業(yè)。

二、補助扶持政策

（一）降低企業(yè)股改上市成本

1.對申請在境內A股上市的企業(yè)，進入輔導期并在河北證監(jiān)局完成備案后，給予100萬元補助；向中國證監(jiān)會或滬、深、京交易所提交上市申請并獲受理后，再給予200萬元補助。對申請在境外主要證券交易所上市的企業(yè)，經具有批準權限的部門或機構正式受理，給予200萬元補助；通過審核后，再給予100萬元補助。

2.對在“新三板”基礎層、創(chuàng)新層掛牌的企業(yè)，給予一次性前期費用補助10萬元。

3.對在河北股權交易所主板掛牌的高新技術企業(yè)、科技型中小企業(yè)，給予一次性前期費用補助5萬元。

4.對將外地上市公司遷至我市，或通過借殼上市并將殼公司注冊地遷至我市的企業(yè)，視同首發(fā)上市，按照相應標準給予資金扶持。對轉入高層次板塊的企業(yè)，按照新轉入市場扶持標準補齊差額。

（二）支持企業(yè)開展股權融資

對在“新三板”基礎層、創(chuàng)新層掛牌的企業(yè)，實現(xiàn)首次股權融資的再給予融資額1%且不超過50萬元的補助。

對在河交所主板掛牌的企業(yè)實現(xiàn)首次股權融資且金額超過100萬元（含）的給予融資額1%且不超過10萬元的補助。

（三）實施首發(fā)債券補助

1.對首次成功發(fā)行公司債、企業(yè)債、銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具的我市企業(yè)，按融資金額5億元（含）以下、5億元一10億元（含）、10億元以上分三檔，分別給予50萬元、80萬元、100萬元的發(fā)行費用補助。

2.對首次通過河交所發(fā)行可轉債融資且債券期限達到2年以上的我市企業(yè)，按不超過融資金額1%的比例給予一次性發(fā)行費用補助，省、市、縣補助金額不高于實際發(fā)行費用，且最高不超過50萬元。

發(fā)行費用是指企業(yè)發(fā)行債券時產生的評級、會計師、律師、承銷和備案費用。

（四）支持企業(yè)資產證券化

在銀行間債券市場、滬深交易所、機構間私募產品報價與服務系統(tǒng)成功發(fā)行資產證券化產品的我市企業(yè)。按發(fā)行金額1‰的比例對發(fā)生的中介服務費用給予補助，每家企業(yè)年度內不超過200萬元。

三、營造良好政務環(huán)境

（一）各級政府對擬上市企業(yè)建立“綠色通道”制，采取“一企一策”“一事一議”的方法，積極幫助協(xié)調化解企業(yè)改制、掛牌、上市及發(fā)展過程中遇到的問題。

（二）各級有關部門要進一步強化服務意識，對企業(yè)歷史發(fā)展過程或現(xiàn)實生產經營中存在的各類不規(guī)范行為及問題，通過指導、教育、警告、限期整改等方式，促進企業(yè)守法經營、規(guī)范經營，避免“以罰代管”。對中國證監(jiān)會和中介機構要求出具的稅務、社保、消防、安全生產、住房公積金、城市規(guī)劃、國土等無重大違法違規(guī)和行政處罰證明，相關部門應結合企業(yè)實際情況，積極配合辦理。對企業(yè)股改、并購重組中涉及的工商登記、生產許可、資產權屬證明等變更手續(xù)，符合規(guī)定的，要提高審批效率，限時辦理。

（三）鼓勵銀行等金融機構、資產管理公司、私募股權基金以及各類社會資本設立服務于本地企業(yè)的股改掛牌上市引導基金、并購重組基金。

四、補助扶持資金申請材料

（一）上市掛牌融資補助扶持資金申報材料

1.企業(yè)給所屬縣（市、區(qū)）地方金融監(jiān)督管理局（金融辦）報送《關于申請上市掛牌融資扶持獎勵的請示》；

2.廊坊市企業(yè)掛牌上市融資獎勵資金申請表（見附件1）；

3.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復印件；

4.證券簡稱和證券代碼證明文件復印件；

5.在境內上市企業(yè)還需提供：河北證監(jiān)局輔導驗收合格證明文件、證券交易所同意股份公司上市有關文件的復印件；

6.在境外上市企業(yè)還需提供：證券交易所受理企業(yè)申報材料的證明文件、證券交易所同意公司上市的函件復印件或證明公司上市的其他文件；

7.在新三板掛牌企業(yè)還需提供：《關于股票掛牌公開轉讓的提示性公告》的復印件；

8.在河交所掛牌企業(yè)還需提供：《河北股權交易所掛牌證書（副本）》復印件；

9.完成掛牌后首次直接融資的企業(yè)還需提供其直接融資交易場所提供的相關文件復印件；

10.企業(yè)上市掛牌融資過程中的其他材料。

（二）首發(fā)債券補助資金申報材料

1.企業(yè)申請首發(fā)債券補助需提交以下材料：

（1）資金申請報告；

（2）首發(fā)債券補助資金申請表；

（3）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復印件；

（4）債券發(fā)行批準文件復印件；

（5）發(fā)行結果公告復印件；

（6）債券募集資金到賬證明（附銀行進賬単）；

（7）申報材料真實性承諾書；

（8）與債券發(fā)行有關的其他證明材料。

2.在河交所發(fā)行可轉債的企業(yè)需提交以下材料:

（1）資金申請報告；

（2）首發(fā)債券補助資金申請表；

（3）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復印件；

（4）河交所《接受備案通知書》復印件；

（5）企業(yè)及承銷商提供的發(fā)行結果公告復印件（加蓋主承銷商及企業(yè)印章）；

（6）可轉債募集資金到賬證明（附銀行進賬單）；

（7）發(fā)行費用相關的文件、合同或協(xié)議等；

（8）與發(fā)行費用相關的發(fā)票；

（9）申報材料真實性承諾書；

（10）與可轉債發(fā)行有關的其他證明材料。

（三）資產證券化補助資金申報材料

1.資金申請報告；

2.資產證券化補助資金申請表；

3.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復印件；

4.項目證明文件：

（1）在銀行間債券市場發(fā)行的，需提供中國人民銀行《準予行政許可決定書》、發(fā)行結果公告，交易商協(xié)會《注冊通知書》、發(fā)行結果公告；

（2）證券公司和基金子公司資產支持專項計劃，需提供中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出具的《資產支持專項計劃備案確認函》、資產支持專項計劃說明書、發(fā)行情況報告；

（3）機構間私募產品報價與服務系統(tǒng)發(fā)行的，需提供計劃說明書、發(fā)行情況報告。

5.申報材料真實性承諾書；

6.與資產證券化項目有關的其他證明材料。

五、補助扶持資金申報方式

（一）上市掛牌、首次股權融資補助資金申報。符合補助條件的企業(yè)按照屬地原則于每年3月底前向各縣（市、區(qū)）地方金融監(jiān)督管理局（金融辦）、廊坊開發(fā)區(qū)財政局申報上一年度上市掛牌、首次股權融資的補助資金。各縣（市、區(qū)）地方金融監(jiān)督管理局（金融辦）、廊坊開發(fā)區(qū)財政局對轄區(qū)內企業(yè)的申報材料進行審核，在5個工作日內出具審核意見，起草《關于申請上市掛牌融資扶持獎勵的請示》，連同企業(yè)申報材料一并報廊坊市地方金融監(jiān)督管理局，廊坊市地方金融監(jiān)督管理局會同有關部門出具審核意見后，報廊坊市人民政府審定，廊坊市人民政府同意后按照財政管理體制分級兌現(xiàn)。

（二）首發(fā)債券補助資金申報。首發(fā)債券的企業(yè)于每年3月底前，向各縣（市、區(qū)）地方金融監(jiān)督管理局（金融辦）、廊坊開發(fā)區(qū)財政局（公司債），各縣（市、區(qū)）發(fā)改局（企業(yè)債），人行各縣（市）支行（銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具）申報上一年度首發(fā)債券的補助資金。各縣（市、區(qū)）地方金融監(jiān)督管理局（金融辦）、廊坊開發(fā)區(qū)財政局、各縣（市、區(qū)）發(fā)改局、人行各縣（市）支行對轄區(qū)內企業(yè)的申報材料進行初審，各縣（市、區(qū)）發(fā)改局、人行各縣（市）支行將初審意見及企業(yè)申報材料報各縣（市、區(qū)）地方金融監(jiān)督管理局（金融辦）、廊坊開發(fā)區(qū)財政局匯總。各縣（市、區(qū)）地方金融監(jiān)督管理局（金融辦）、廊坊開發(fā)區(qū)財政局起草《關于申請首發(fā)債券補助資金的請示》，連同企業(yè)申報材料一并報廊坊市地方金融監(jiān)督管理局，廊坊市地方金融監(jiān)督管理局將相關材料報業(yè)務歸屬部門（廊坊市發(fā)改委、人行廊坊市中心支行），業(yè)務歸屬部門出具審核意見。根據業(yè)務歸屬部門出具的審核意見，廊坊市地方金融監(jiān)督管理局起草《關于申請首發(fā)債券補助資金的請示》，報廊坊市人民政府審定，廊坊市人民政府批準后按照財政管理體制分級兌現(xiàn)。審核（初審）意見包括：企業(yè)債、銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具、公司債發(fā)行企業(yè)是否符合該項補助條件情況。

在河交所首發(fā)可轉債的企業(yè)于每年3月底前，一式兩份向各縣（市、區(qū)）地方金融監(jiān)督管理局（金融辦）、廊坊開發(fā)區(qū)財政局申報補助資金。各縣（市、區(qū)）地方金融監(jiān)督管理局（金融辦）、廊坊開發(fā)區(qū)財政局對轄區(qū)內企業(yè)的申報材料進行審核，起草《關于申請首發(fā)可轉債補助資金的請示》，連同企業(yè)申報材料一并報廊坊市地方金融監(jiān)督管理局，廊坊市地方金融監(jiān)督管理局會同有關部門出具審核意見后，報廊坊市人民政府審定，廊坊市人民政府同意后按照財政管理體制分級兌現(xiàn)。

（三）資產證券化補助資金申報。符合條件的企業(yè)于每年3月底前，按照發(fā)行場所向各縣（市、區(qū)）地方金融監(jiān)督管理局（金融辦）、廊坊開發(fā)區(qū)財政局（滬深交易所、機構間私募產品報價與服務系統(tǒng)），人行各縣（市）支行（銀行間債券市場）申報上一年度資產證券化補助資金。各縣（市、區(qū)）地方金融監(jiān)督管理局（金融辦）、廊坊開發(fā)區(qū)財政局，人行各縣（市）支行對轄區(qū)內企業(yè)的申報材料進行初審，由各縣（市、區(qū)）地方金融監(jiān)督管理局（金融辦）、廊坊開發(fā)區(qū)財政局匯總初審意見及企業(yè)申報材料。各縣（市、區(qū)）地方金融監(jiān)督管理局（金融辦）、廊坊開發(fā)區(qū)財政局起草《關于申請資產證券化補助資金的請示》，連同企業(yè)申報材料一并報廊坊市地方金融監(jiān)督管理局，廊坊市地方金融監(jiān)督管理局將相關材料報業(yè)務歸屬部門，業(yè)務歸屬部門出具審核意見。根據業(yè)務歸屬部門出具的審核意見，廊坊市地方金融監(jiān)督管理局起草《關于申請資產證券化補助資金的請示》，報廊坊市人民政府審定，廊坊市人民政府同意后按照財政管理體制分級兌現(xiàn)。審核（初審）意見包括：資產證券化補助資金是否符合該項補助條件情況。

六、附則

（一）企業(yè)享受資金獎勵扶持政策后，企業(yè)如有退市、摘牌的情況，需寫明正當理由，由縣級政府向廊坊市地方金融監(jiān)督管理局報備。

（二）以上上市掛牌補助持資金、首發(fā)股權融資補助資金、債券融資補助資金按現(xiàn)行財政體制，企業(yè)注冊地屬于省財政直管縣的，由縣（市）級財政全額承擔；不屬于省財政直管縣的，按現(xiàn)行市以下財政收入劃分體制，確定市與縣（市、區(qū)）分擔比例。

（三）本意見自發(fā)布之日起實施，有效期3年，由廊坊市地方金融監(jiān)督管理局負責解釋。

附件：1.廊坊市企業(yè)掛牌上市融資獎勵資金申請表

2.首發(fā)債券補助資金申請表

3.資產證券化補助資金申請表

附件1

廊坊市企業(yè)掛牌上市融資獎勵資金申請表

附件2

首發(fā)債券補助資金申請表

填表說明：1.“企業(yè)性質”包括國企、民營企業(yè)、外資企業(yè)、其他。2.“企業(yè)規(guī)?！卑ù笮?、中型、小型、微型。3.“行業(yè)分類”包括綠色、科技、軍民融合等。4.“股權結構”填寫所有股權人名稱和持股比例。

附件3

資產證券化補助資金申請表

填表說明：1.“企業(yè)性質”包括國企、民營企業(yè)、外資企業(yè)、其他。2.“企業(yè)規(guī)?！卑ù笮?、中型、小型、微型。3.“行業(yè)分類”包括綠色、科技、軍民融合等。4.“股權結構”填寫所有股權人名稱和持股比例。

相關鏈接：廊坊市人民政府辦公室關于對廊坊市鼓勵企業(yè)利用多層次資本市場發(fā)展的若干措施部分內容進行修改的通知

政策解讀：《廊坊市鼓勵企業(yè)利用多層次資本市場發(fā)展的若干措施》解讀