為貫徹落實《河北省人民政府辦公廳關(guān)于完善科技成果評價機(jī)制的實施意見》（冀政辦字〔2021〕161號）精神，結(jié)合工作實際，廊坊市科學(xué)技術(shù)局起草了《關(guān)于完善科技成果評價機(jī)制的落實意見（征求意見稿）》，自2022年1月25日起向各界公開征求意見。希望有關(guān)單位和社會各界積極建言獻(xiàn)策，意見和建議請以電子郵件或郵寄方式于2022年2月8日前反饋至廊坊市科學(xué)技術(shù)局。

電子郵件:lfcgk86@163.com

郵寄地址：廊坊市廣陽區(qū)祥云北道58號，廊坊市市民服務(wù)中心1號樓東區(qū)6層

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關(guān)于完善科技成果評價機(jī)制的落實意見

（征求意見稿）

為貫徹落實《河北省人民政府辦公廳關(guān)于完善科技成果評價機(jī)制的實施意見》（冀政辦字〔2021〕161號），加快完善科技成果評價機(jī)制，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展更加緊密結(jié)合，發(fā)揮科技成果評價作用，加快推動科技成果在我市轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，結(jié)合我市實際，制定如下落實意見。

一、總體要求

（一）指導(dǎo)思想。以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中、六中全會精神，深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，深化科技體制改革，堅持正確的科技成果評價導(dǎo)向，創(chuàng)新科技成果評價方式，促進(jìn)更多高質(zhì)量科技成果產(chǎn)出，營造良好的創(chuàng)新生態(tài)，促進(jìn)更多科技成果來我市孵化轉(zhuǎn)化，促進(jìn)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈深度融合，持續(xù)提升科技創(chuàng)新能力，為建設(shè)“五個廊坊”，推動廊坊高質(zhì)量發(fā)展提供有力科技支撐。

（二）基本原則。

堅持正確的評價導(dǎo)向。充分發(fā)揮科技成果評價“指揮棒”作用和價值發(fā)現(xiàn)作用，以科技創(chuàng)新質(zhì)量、績效、貢獻(xiàn)為評價核心，全面準(zhǔn)確反映成果創(chuàng)新水平、轉(zhuǎn)化應(yīng)用績效和對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的實際貢獻(xiàn)，激發(fā)創(chuàng)新主體和科技人員積極性，引導(dǎo)我市成果高質(zhì)量供給和更多科技成果孵化轉(zhuǎn)化。

堅持科學(xué)多維的評價體系。健全多維度、分類的科技成果評價體系，科學(xué)確定基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究成果、應(yīng)用技術(shù)成果、可轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化成果等的評價標(biāo)準(zhǔn)，開展多層次差別化評價，全面準(zhǔn)確評價科技成果的科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會、文化價值。

堅持尊重科技創(chuàng)新規(guī)律。把握科研漸進(jìn)性和成果階段性的特點，創(chuàng)新成果評價方式方法，加強中長期評價、后評價和成果回溯，引導(dǎo)科研人員潛心研究、探索創(chuàng)新，推動科技成果價值早發(fā)現(xiàn)、早轉(zhuǎn)化，促使更多科技成果在我市實現(xiàn)資本化、產(chǎn)業(yè)化。

堅持正確處理政府和市場關(guān)系。充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，加快技術(shù)市場建設(shè)，充分對接省各類評價主體，進(jìn)行第三方評價，更好發(fā)揮政府作用，加快構(gòu)建政府、社會組織、企業(yè)、投融資機(jī)構(gòu)等共同參與的多元評價體系，為我市成果評價營造良好的創(chuàng)新生態(tài)。

二、重點任務(wù)

（一）科學(xué)評價科技成果的多元價值。根據(jù)科技成果的特點和評價目的，科學(xué)評價科技成果的科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會、文化五類價值。

科學(xué)價值重點評價在新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法方面的獨創(chuàng)性貢獻(xiàn)。

技術(shù)價值重點評價重大技術(shù)發(fā)明，突出在解決產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)問題、企業(yè)重大技術(shù)創(chuàng)新難題，特別是關(guān)鍵核心技術(shù)問題方面的成效。

經(jīng)濟(jì)價值重點評價推廣前景、預(yù)期效益、潛在風(fēng)險等對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。

社會價值重點評價在解決人民健康、國防與公共安全、生態(tài)環(huán)境等重大瓶頸問題方面的成效。

文化價值重點評價在倡導(dǎo)科學(xué)家精神、營造創(chuàng)新文化、弘揚社會主義核心價值觀等方面的影響和貢獻(xiàn)。

（二）實施科技成果分類評價。突出分類評價導(dǎo)向，多維度、差別化實施基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化等科技成果分類評價。

基礎(chǔ)研究成果評價：以同行評議為主，鼓勵國內(nèi)外“小同行”評議，推行代表作制度，實行定量評價與定性評價相結(jié)合。

應(yīng)用研究成果評價：以行業(yè)用戶和社會評價為主，注重高質(zhì)量知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出，把新技術(shù)、新材料、新工藝、新產(chǎn)品、新設(shè)備樣機(jī)性能等作為主要評價指標(biāo)。

技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果評價：不涉及軍工、國防等敏感領(lǐng)域的技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果，以用戶評價、市場檢驗和第三方評價為主，把技術(shù)交易合同金額、市場估值、市場占有率、重大工程或重點企業(yè)應(yīng)用情況等作為主要評價指標(biāo)。

（三）破解科技成果評價中的“四唯”問題。在科技成果評價中，破解科技成果評價中“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項”等不良傾向。破除“唯論文”和“SCI至上”，不把論文數(shù)量、代表作數(shù)量、影響因子作為唯一的量化考核評價指標(biāo)。不把成果完成人的職稱、學(xué)歷、頭銜、獲獎情況、行政職務(wù)、承擔(dān)科研項目數(shù)量等作為科技成果評價、科研項目績效評價和人才計劃評審的參考依據(jù)?？茖W(xué)評價所有參與者的實際貢獻(xiàn)。（牽頭單位：市科技局、市人力資源社會保障局、市教育局）

（四）強化科技成果評價的績效導(dǎo)向。建立健全重大項目知識產(chǎn)權(quán)管理流程，建立專利申請前評估制度，加大高質(zhì)量專利轉(zhuǎn)化應(yīng)用績效的評價權(quán)重，杜絕簡單以申請量、授權(quán)量為評價指標(biāo)。推動科技成果轉(zhuǎn)化績效納入高校、科研機(jī)構(gòu)、國有企業(yè)創(chuàng)新能力評價，對具有重大學(xué)術(shù)影響、取得顯著應(yīng)用效果、為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和國家安全作出突出貢獻(xiàn)等高質(zhì)量成果，提高其考核評價權(quán)重。（牽頭單位：市科技局、市教育局、市國資委、市市場監(jiān)管局、市人力資源社會保障局）

（五）開展科研項目立項前評估。緊緊圍繞產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，以獲得新材料、新工藝、新產(chǎn)品、新設(shè)備為目標(biāo)，強化成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化導(dǎo)向，實施科研項目立項前評估。重點評估項目的產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求度，技術(shù)先進(jìn)性與可行性，預(yù)期成效和潛在價值等方面指標(biāo)。依據(jù)評估結(jié)果，合理配置財政科技資金，引導(dǎo)企業(yè)和社會資本投入項目研發(fā)，促進(jìn)高質(zhì)量科技成果產(chǎn)出。（牽頭單位：市科技局）

（六）引導(dǎo)規(guī)范科技成果第三方評價。貫徹落實省科技成果評價工作指引要求，促進(jìn)第三方評價持續(xù)健康發(fā)展。引導(dǎo)評價機(jī)構(gòu)開展評價標(biāo)準(zhǔn)研究，在細(xì)分領(lǐng)域建立科技成果評價指標(biāo)體系，創(chuàng)新服務(wù)產(chǎn)品和模式，提高評價服務(wù)的專業(yè)性和適用性。（牽頭單位：市科技局）

（七）加強科技成果評價隊伍建設(shè)。培育一批綜合服務(wù)能力強、起到示范帶動作用的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，對業(yè)績突出的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)給予一定的財政補助，鼓勵技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)專業(yè)化、市場化、規(guī)范化發(fā)展。鼓勵技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和技術(shù)經(jīng)理人與高校、科研院所、企業(yè)等合作，全程參與發(fā)明披露、評估、對接談判，面向市場開展科技成果專業(yè)化評價活動。（牽頭單位：市科技局）

（八）強化科技成果評價的依法合規(guī)監(jiān)督。指導(dǎo)高校、科研機(jī)構(gòu)、國有企業(yè)開展科技成果轉(zhuǎn)化盡責(zé)擔(dān)當(dāng)行動，建立科技成果評價與轉(zhuǎn)化行為負(fù)面清單，完善盡職免責(zé)規(guī)范和細(xì)則。健全科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)資產(chǎn)評估管理機(jī)制，明確國有無形資產(chǎn)管理的邊界和紅線，細(xì)化完善有利于轉(zhuǎn)化的職務(wù)科技成果評估政策，優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化管理流程。推動科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)人員按照法律法規(guī)、規(guī)章制度履職盡責(zé)，落實“三個區(qū)分開來”要求，依法依規(guī)一事一議確定相關(guān)人員的決策責(zé)任，堅決查處腐敗問題。（牽頭單位：市國資委、市教育局、市科技局、市紀(jì)委監(jiān)委機(jī)關(guān)）

（九）研究面向科技成果轉(zhuǎn)化的評價模型。依據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合市科技創(chuàng)新工作實際，基于評價指標(biāo)類別和特點，圍繞不同領(lǐng)域、不同階段科技成果，研究建立工作分解結(jié)構(gòu)、質(zhì)量成本跟蹤、風(fēng)險要素控制、成熟度檢驗、市場價值測算、資金需求測算、專家定性評價等多維度評價模型。（牽頭單位：市科技局）

（十）推動科技成果進(jìn)場交易。高校、科研機(jī)構(gòu)、國有企業(yè)等單位從源頭上加強對科技創(chuàng)新成果的管理與服務(wù)，逐步建立完善職務(wù)科技成果披露制度，推動科技成果信息按規(guī)定公開。鼓勵高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)科技成果進(jìn)場展示交易，通過各類推介、對接、路演活動，推動科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。（牽頭單位：市科技局、市教育局、市市場監(jiān)管局、市國資委）

（十一）組織開展“雙百互進(jìn)行動”。聚焦中關(guān)村科學(xué)城、懷柔科學(xué)城、未來科學(xué)城、北京經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)等“三城一區(qū)”的科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化和孵化平臺，以及國家重點實驗室、工程研究中心等科研院所成果轉(zhuǎn)化中心，在中試孵化、研發(fā)制造等環(huán)節(jié)開展對接，吸引高科技企業(yè)和人才進(jìn)園區(qū)、進(jìn)孵化器，推動百次專家進(jìn)企業(yè)和百次企業(yè)家走進(jìn)院所，合作建立一批研發(fā)平臺，引進(jìn)一批科研成果，吸引一批研發(fā)人才。（牽頭單位：市科技局）

（十二）實施科技成果轉(zhuǎn)化專項。充分發(fā)揮我市重大科技成果轉(zhuǎn)化專項資金作用，重點支持在關(guān)鍵性、共性技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)重大突破，能夠引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)高端發(fā)展的，具有重大市場價值的科技成果轉(zhuǎn)化項目。增大專項資金規(guī)模，優(yōu)化績效管理。（牽頭單位：市科技局）

（十三）推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)金融創(chuàng)新。鼓勵銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)新金融產(chǎn)品，嘗試將科技成果納入質(zhì)押物范圍，探索知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資、知識產(chǎn)權(quán)與股權(quán)及相關(guān)實體資產(chǎn)組合式質(zhì)押貸款等融資機(jī)制，加大專利權(quán)質(zhì)押貸款貼息補助力度。鼓勵保險公司開展與知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資相關(guān)的保證保險業(yè)務(wù)，開展科技融資擔(dān)保業(yè)務(wù)。針對高新技術(shù)企業(yè)和科技型中小企業(yè)特點，降低服務(wù)門檻，縮短審批周期。（牽頭單位：市金融監(jiān)管局、市市場監(jiān)管局、廊坊銀保監(jiān)局、人行廊坊中心支行）

三、組織實施

（一）加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。市科技局牽頭科技成果評價改革的組織實施、統(tǒng)籌指導(dǎo)與監(jiān)督評估，各有關(guān)部門要積極主動協(xié)調(diào)配合。行業(yè)、地方科技管理部門負(fù)責(zé)本行業(yè)本地區(qū)成果評價的指導(dǎo)推動、監(jiān)督服務(wù)工作。

（二）落實主體責(zé)任。按照省科技廳制定的科技成果評價工作指引，明確評價機(jī)構(gòu)的資質(zhì)要求、運行機(jī)制、管理規(guī)范等內(nèi)容。

（三）營造良好氛圍。各有關(guān)部門要嚴(yán)格落實“放管服”改革要求，嚴(yán)格制度執(zhí)行，注重社會監(jiān)督，強化評價活動的學(xué)術(shù)自律和行業(yè)自律，堅決反對“為評而評”、濫用評價結(jié)果。市科技局牽頭加強政策宣傳解讀，加強對工作的指導(dǎo)推動，并及時總結(jié)推廣，積極營造良好的評價環(huán)境。